证券从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

证券公司研究咨询业务内部控制有哪些内容?

帮考网校2020-06-30 10:53:57
|
证券公司研究咨询业务内部控制应包括以下内容:

1. 业务流程控制:建立完整的研究咨询业务流程,包括研究、发布、传播等环节,制定相关制度和流程,确保业务流程的规范化和标准化。

2. 信息披露控制:建立信息披露制度,确保研究报告的真实性、准确性、完整性和及时性,防止信息泄漏和误导投资者。

3. 研究人员管理控制:建立研究人员管理制度,包括招聘、培训、考核、激励、离职等方面,确保研究人员的专业素质和道德水平。

4. 内部审查控制:建立内部审查制度,对研究报告和研究人员的行为进行监督和审查,发现和纠正问题,防止违规行为发生。

5. 风险控制:建立风险控制制度,包括市场风险、信用风险、操作风险等方面,确保研究咨询业务的稳健运营。

6. 外部监管合规控制:建立外部监管合规制度,遵守相关法律法规和行业规范,接受监管部门的检查和审计。

7. 信息技术控制:建立信息技术控制制度,包括网络安全、数据备份、系统维护等方面,确保研究咨询业务的信息安全和运行稳定。
帮考网校
|

推荐视频

推荐文章

推荐问答