证券公司全面风险管理的文化是什么？：证券公司全面风险管理的文化是什么？全面风险管理是一个全新的概念，这里的定义是参照了国有资产监督管理委员会2006年6月发布的《中央企业全面风险管理指引》。通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险管理措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。

证券公司全面风险管理体系的内容是什么？覆盖范围是哪些？：证券公司全面风险管理体系的内容是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，全面风险管理是一个全新的概念，所以以下都围绕企业管理进行阐述。这里的定义是参照了国有资产监督管理委员会2006年6月发布的《中央企业全面风险管理指引》。

证券公司全面风险管理的含义是什么？：证券公司全面风险管理的含义是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，全面风险管理是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，全面风险管理包含对“

基于分类监管要求划分的证券公司基本分类有哪几类？：基于分类监管要求划分的证券公司基本分类有哪几类？评价计分低于60分的证券公司。事先确定A、B、C三大类别公司的相对比例，具体确定各类别、各级别公司的数量。其中B类BB级及以上公司的评价计分应高于基准分100分，中国证监会对各类别公司的最终比例及分数线还可能略作调整：将公司分类结果直接认定为D类，将公司分类结果下调1个级别。将公司分类结果直接认定为D类。

证券公司分类监管的扣分项有哪些？：或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取警告行政处罚措施每次扣4分。或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取罚款行政处罚措施每次扣5分。或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取没收违法所得行政处罚措施每次扣6分，董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取一定期限内市场禁入每次扣7分。

证券公司分类监管的加分项是哪些？：证券公司上一年度代理买卖证券业务收人位于行业前5名、前10名、前20名，或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收人位于行业前5名、前10名、前20名的分别加2分、1分、0.5分，证券公司上一年度承销与保荐业务、财务顾问业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的分别加2分、1分、0.5分。证券公司上一年度资产管理业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的分别加2分、1分、0.5分。

证券公司分类监管的评价指标体系是什么？有哪些评价方法？：证券公司分类监管的评价指标体系是什么？根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。风险管理能力评价指标：资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护、信息披露六类评价指标进行评价，市场竞争力评价指标：力主要根据证券公司经纪业务、投行业务、资产管理业务、综合实力、创新能力等方面的情况进行评价。

证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责有哪些？：证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责有哪些？证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，3. 充分重视公司合规管理的有效性，4. 督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；5. 支持合规负责人及合规部门工作，督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障；6. 支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定。

证券公司合规、合规管理及合规风险的概念是什么？：证券公司合规、合规管理及合规风险的概念是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司的合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，防范合规风险的行为。

证券公司受托投资管理业务内部控制的主要内容是什么？：证券公司受托投资管理业务内部控制的主要内容是什么？证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，受托投资管理业务应与自营业务严格分离，2. 针对业务受理、投资运作、资金清算、财务核算等环节制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，证券公司应在合同约定的权限内管理受托资产，由独立的监督检查部门或风险控制部门监控受托投资管理业务的运作状况。

证券公司投资银行类业务内部控制的主要内容是什么？：证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构。（9）应当根据投资银行类业务特点制定科学、合理的薪酬考核体系，（11）应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制。

证券公司对客户资产是如何管理的？：证券公司对客户资产是如何管理的？包括客户的交易结算资金和证券、客户的委托资产等。证券公司的客户资产独立于证券公司的自有财产，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行。应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户，资产托管机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定和证券资产管理合同的约定