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证券公司从事的介绍业务由什么部门进行检查?:证券公司从事的介绍业务由什么部门进行检查?第二十八条证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,第二十九条证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条(证券公司申请介绍业务应当符合得风险监管指标标准)规定条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。第三十条证券公司违反本办法第三章业务规则的。
取得从业资格擅自从事期货业务会受到什么处罚?:取得从业资格擅自从事期货业务会受到什么处罚?中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条①处罚:第二十三条协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
期货公司现任法定代表人怎么才能取得从业人员资格?:期货公司现任法定代表人怎么才能取得从业人员资格?第六十四条期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的。
期货公司董事需要遵守哪些行为规则?:期货公司董事需要遵守哪些行为规则?期货公司董事需遵守的行为规则如下:第三十七条期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议,第三十八条期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益,第三十九条期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则,第四十条期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告。
基本业务规则有哪些内容?:期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户,实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。(三)当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。第七十条期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金:期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券的基准计算价值进行调整。非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的。
其他期货经营机构可以从事特定期货业务吗?:其他期货经营机构可以从事特定期货业务。第一百二十二条期货公司参与其他交易场所交易的,应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定及其他交易场所业务规则的规定。是指持有期货公司5%以上股权的法人、非法人组织或者自然人。是指通过期货公司交易信息系统接口或其他信息技术手段接入期货公司交易信息系统,且期货公司不具有管理权限的客户交易系统。
期货公司业务规则一般规定的内容是什么?:第五十六条期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,期货公司应当充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定。第六十三条期货公司应当对客户开户信息和资料进行审核。期货公司应当建立交易指令委托管理制度,第六十六条期货公司应当进行客户交易指令审核。
在期货中哪些是企业开展套期保值业务的注意事项?:在期货中哪些是企业开展套期保值业务的注意事项?而且为企业通过套期保值来规避市场价格风险提供了场所,以下是在期货中企业开展套期保值业务的注意事项:企业在参与期货套期保值之前,企业应完善套期保值的机构设置。企业需要具备健全的内部控制制度和风险管理制度。加强对套期保值交易中现金流风险、流动性风险和操作风险等的管理。以判断是否有套期保值需求。以及是否具备实施套期保值操作的能力
来看看期货公司的业务类型、功能与作用有哪些?:期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织,2.期货投资咨询业务;向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬:基差交易、仓单服务、合作套保、定价服务、做市业务、其他与风险管理服务;期货公司及其从业人员从事资产管理业务时不得以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;
期货公司的界定、性质与特征有哪些?:期货公司的界定、性质与特征有哪些?期货公司的界定,是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织,1.根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续,2.对客户账户进行管理;控制客户交易风险,3.为客户提供期货市场信息,4.为客户管理资产。期货公司属于非银行金融机构。非银行金融机构主要包括保险公司、期货公司、信用合作社、消费信用机构、信托投资公司(有些国家也称为金融公司)等机构。
期货的介绍经纪商是什么?:期货投资者还可通过介绍经纪商协助开立期货账户。证券公司从事中间介绍业务应当提供下列服务:(2)提供期货行情信息和交易设施;证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。(2)执行期货保证金安全存管制度的措施;我国已取消了券商IB业务资格的行政审批。
期货从业考试科目都有哪些?:期货从业考试科目都有哪些?期货从业考试科目共两科,分别是《期货基础知识》和《期货法律法规》;通过期货从业资格考试后考生还可以继续报考期货投资分析考试。
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