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证券公司从事中间介绍业务有哪些规定?

帮考网校2021-10-19 09:50:41
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证券公司从事中间介绍业务需要遵守以下规定:

1. 证券公司必须获得中国证监会的批准,才能从事中间介绍业务。

2. 证券公司从事中间介绍业务,必须遵守《证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的规定。

3. 证券公司从事中间介绍业务,必须遵守《证券公司中间业务管理办法》的规定。

4. 证券公司从事中间介绍业务,必须符合《证券公司中间业务管理办法》规定的条件,包括注册资本、净资产、从业人员等方面。

5. 证券公司从事中间介绍业务,必须建立健全中间业务管理制度,保证中间业务的合规性。

6. 证券公司从事中间介绍业务,必须对中介对象进行尽职调查,确保中介对象的合法性和信誉度。

7. 证券公司从事中间介绍业务,必须保护客户的合法权益,遵守保密原则,不泄露客户的信息。

8. 证券公司从事中间介绍业务,必须遵守证券市场的价格和交易规则,不得进行内幕交易和操纵市场等违法行为。
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