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证券公司的一般规定是什么?:证券公司的一般规定是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。公司的组织机构定义:根据法律规定于公司内部设立的相关职能机构。公司的决策机构、执行机构、监督机构及其人员组成了完整的公司组织机构,各个机构根据章程的规定行使职能,保证公司的正常运作与经营。
证券公司的合并、分立、停业、解散或者破产的主要内容是什么?:证券公司的合并、分立、停业、解散或者破产的主要内容是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司合并、分立、停业、解散、破产,证券公司停业、解散或者破产的,国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查,证券公司违法经营或者出现重大风险。
证券公司章程重要条款是怎样变更的?:证券公司章程重要条款是怎样变更的?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,根据《证券公司监督管理条例》第十三条的规定,证券公司章程中的重要条款:(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项,2. 章程重要条款变更的审批程序。
证券公司的业务范围是什么?:证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司在设立时的业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本最低限额的要求,根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定。
证券公司的设立条件是什么?:证券公司的设立条件是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,1.有符合法律、行政法规规定的公司章程,2.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录;(删除净资产2亿要求);3.有符合本法规定的公司注册资本;4.董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;
《证券公司监督管理条例》的立法宗旨有哪些?:规范证券公司的行为,《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括:证券公司经营行为的规范性直接关系到证券市场的健康发展与广大投资者的切身利益,证券公司的规范运作是国家有关金融政策得以贯彻落实以及证券市场各参与主体合法权益得以实现的保障。《证券公司监督管理条例》通过加强对证券公司的监督管理,实现防范证券公司风险以及保护客户合法权益的目的。I.加强对证券公司的监督管理;II.规范证券公司的行为。
《证券公司监督管理条例》的制定背景是什么?:《证券公司监督管理条例》是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》制定的,为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,由中华人民共和国国务院于2008年6月1日颁布施行,根据2014年7月29日国务院第54次常务会议《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订。《证券公司监督管理条例》的制定背景:
证券市场基本法律法规有哪些?主要内容是什么?:修订后的《证券投资基金法》为公开募集基金及非公开募集基金的运作与监管提供了更为全面的法律规范:维护证券投资基金及资本市场正常秩序的基本法律“(三)证券投资基金法律体系的组成:我国的证券投资基金法律体系以《证券投资基金法》为核心。为证券投资基金活动的正常运行提供了法律法规保障:
公司财务会计制度的基本要求有哪些?:公司财务会计制度是公司财务制度和会计制度的统称,具体指法律、法规及公司章程中所确立的一系列公司财务会计规程,公司财务会计报告是反映公司生产经营成果和财务状况的总结性的书面文件。公司财务会计制度的基本要求。公司应当依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定建立本公司的财务、会计制度:公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告。财务会计报告应当依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定制作。
证券公司经营了哪些业务?:证券公司经营了哪些业务?证券公司是证券市场投融资服务的提供者;证券经纪业务,证券投资咨询业务,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务,证券承销与保荐业务,证券自营业务,证券资产管理业务,(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;2.经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元;(4)其他证券业务
股份有限公司的股份发行的基本内容是什么?:股份有限公司的股份发行的基本内容是什么?是指股份有限公司为筹集资本而进行的出售和分配股份的法律行为。股份发行可分为设立发行和新股发行两种类型。是指设立公司的过程中为筹集资本而发行股份的行为。是指公司成立后在注册资本的基础上再发行股份的行为。一、股份发行的原则,股份的发行。二、股份发行的价格,3. 股票种类、票面金额及代表的股份数。公司向发起人、法人发行的股票:公司发行记名股票的;
公司的设立方式及设立登记的要求分别是什么?:公司的设立方式及设立登记的要求分别是什么?公司是依照公司法在中国境内设立的是以营利为目的企业法人,是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。发起设立适用于有限责任公司和股份有限公司,是指由发起人认购公司应发行股份的一部分;募集设立适用于股份有限公司,二、公司设立登记的要求。(1)发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份。(2)以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的。
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