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证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的注意事项有哪些?:证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的注意事项有哪些?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司境内分支机构是指在境内从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后。
期货交易规则制度有哪些?主要内容是什么?:保证金交易制度:任何期货投资者必须按照其所买卖的期货合约价值的一定比例缴纳资金,用于担保合约的履行和会员的交易结算,期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。对期货投资者存在违规超仓、未按规定及时追加交易保证金等违规行为或者交易所规定的其他情形的,期货交易所可以采取强行平仓措施。期货交易所可以根据市场风险状况调整涨跌停板幅度。期货交易所可以采取强制减仓措施。
期货公司的业务许可制度有哪些?主要内容是什么?:期货公司的业务许可制度有哪些?期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织,期货公司业务实行许可制度,期货公司办理下列事项;4. 监管机构注销期货业务许可证的情形,期货公司在注销期货业务许可证前,期货公司分支机构在注销经营许可证前,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续( ),I.营业执照被公司登记机关依法注销。
期货交易所的会员管理、内部管理制度是什么?:期货交易所的会员管理、内部管理制度是什么?期货交易所会员应当是在境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所经事前向中国证监会报告可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度:(1)期货交易所人员任命的禁止性规定,①因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人。期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度;
对非公开募集基金的合格投资者有哪些要求?:合格投资者是指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。作为非公开募集基金合格投资者的单位或个人应满足下列条件:(4)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。
什么是汇率传导机制?:什么是汇率传导机制?货币政策的传导机制包括利率传导机制、信用传导机制、资产价格传导机制、汇率传导机制。汇率传导机制是指资本总是从利率相对较低的国家流向利率相对较高的国家。汇率传导机制有三个特征。在国际贸易活动中执行价格转换功能,使国际间的资金融通和资本流动成为可能。汇率传导机制作用的发挥是开放的市场经济下价值规律、供求规律和竞争规律的客观要求。
资产价格传导机制是什么?:资产价格传导机制是什么?货币政策的传导机制包括利率传导机制、信用传导机制、资产价格传导机制、汇率传导机制。资产价格传导机制主要通过两种途径:q值定义为企业的市场价值与资本重置成本之比,q=企业市场价值资本重置成本,购买新生产的资本产品更有利,这会增加投资的需求,购买现成的资本产品比新生成的资本产品更便宜:这样就会减少资本需求,当扩张性货币政策引起股价上升时。家庭部门的金融资产价值将会上升:
什么是存款准备金制度?:存款准备金制度,存款准备金包括法定存款准备金和超额存款准备金。必须按照法定比率提留一定的准备金存入中央银行,②规定可充当法定存款准备金的标的。英国的传统做法允许商业银行的库存现金抵充存款准备金;③规定存款准备金的计算、提存方法。二是确定缴存准备金的持有期。确定缴存准备金的持有期一般有两种办法,即以结算日的当期存款余额作为计提持有期,④规定存款准备金的类别。
什么是有限责任公司注册资本制度?:注册资本制度是公司信用制度的主要组成部分,我国公司法对公司的注册资本制度进行了非常详细的规定。即法律规定了设立公司的最低注册资本额,公司设立时的资本总额不得低于法律规定的最低注册资本额,该资本必须在公司设立时全部交足,有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的。
证券从业资格证颁发机构是什么?:证券从业资格证颁发机构是什么?证券从业资格证书颁发机构是证券业协会,是进证券公司或者基金公司后公司才能向证券业协会申请的,网上打印的证书是成绩合格证,并不是资格证,那只是申请资格证时成绩合格的证明。
关于证券投资咨询机构及人员资格管理,分别有哪些规定?:关于证券投资咨询机构及人员资格管理,根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》规定,证券投资咨询机构及证券投资咨询人员应当符合以下资格管理要求:申请证券投资咨询从业资格的机构:5名以上取得证券投资咨询从业资格人员;有10名以上取得证券+期货投资咨询从业资格的专职人员。二、证券投资咨询人员资格管理。
科创板的交易机制特别规定的具体内容是什么?:科创板的交易机制特别规定的具体内容是什么?上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施。科创板股票自上市首个交易日起可作为融资融券标的,降低现有的两种市价申报方式下投资者的成交风险,新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式。在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上,6.可以根据市场情况调整微观交易机制,对有效申报价格范围和盘中临时停牌情形另行规定。
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2022年06月22日帮考网校
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