证券公司董事会的合规管理有哪些职责？：证券公司董事会的合规管理有哪些职责？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：1. 审议批准合规管理的基本制度；3. 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；4. 决定聘任、解聘、考核合规负责人。

证券公司合规管理基本制度是什么？：证券公司合规管理基本制度是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。证券公司应当制定合规管理的基本制度。

证券公司合规、合规管理及合规风险的概念是什么？：证券公司合规、合规管理及合规风险的概念是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司的合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，防范合规风险的行为。

证券公司证券投资顾问业务内部应该如何控制？：证券公司证券投资顾问业务内部应该如何控制？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，1.建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。

证券公司自营业务内部应该如何控制？：证券公司自营业务内部应该如何控制？2. 通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，4. 自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离；自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。并确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告。

证券公司对高级管理人员有哪些要求？：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。证券公司的高级管理人员对证券公司负有忠实义务和勤勉义务。

对证券公司行政监管的措施有哪些？：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施。

国务院证券监督管理机构对证券公司是如何检查的？：国务院证券监督管理机构对证券公司是如何检查的？证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：4. 检查证券公司的计算机信息管理系统。

证券公司对客户资产是如何管理的？：证券公司对客户资产是如何管理的？包括客户的交易结算资金和证券、客户的委托资产等。证券公司的客户资产独立于证券公司的自有财产，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行。应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户，资产托管机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定和证券资产管理合同的约定

应如何对机构投资者进行分类？：机构投资者是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。可从政策标准、投资者业务与资本市场的关系、投资者所在国家和地区、投资者身份或组织结构这几个方面对机构投资者进行分类。按政策标准可将机构投资者分为一般机构投资者和战略机构投资者。2.投资者业务与资本市场的关系。按投资者业务与资本市场的关系可将机构投资者分为金融机构投资者和非金融机构投资者：

如何对证券经纪业务的异常交易行为进行管理？：如何对证券经纪业务的异常交易行为进行管理？证券交易行为管理是对参与证券交易的当事人的活动表现所实施的监督。一、证券交易所对证券交易实时监控事项，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为：3.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，13.证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易。

证券账户是如何进行管理的？：账户的开立、查询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。代理中国结算办理证券账户业务的证券公司等机构。是指证券公司等开户代理机构通过数字证书验证投资者身份，并通过互联网为投资者办理证券账户开立手续。证券公司等开户代理机构应当为其同时开立沪市及深市双边A股账户。