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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、在期货交易的结算中,中央对手方制度的优势包括()。【多选题】
A.降低运营成本,提高结算效率
B.将市场各方的信用风险聚集于一身,消除市场信用风险
C.降低信息成本和信息风险,提高市场活跃性
D.提供资金保障,降低市场流动性风险
正确答案:A、C、D
答案解析:中央对手方制度的优势:(1)降低信息成本和信息风险,提高市场活跃性。(2)提供资金保障,降低市场流动性风险。(3)降低运营成本,提高结算效率。
2、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方的合法权益。【单选题】
A.自主、创新、高效
B.公开、透明、公信
C.合法、竞争、有效
D.公开、公平、公正
正确答案:D
答案解析:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争,维护期货交易各方的合法权益。
3、鼓励期货投资者保障基金来源多元化,期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十三条 鼓励保障基金来源多元化,保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。
4、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且在( )拒绝受理其从业资格申请。【单选题】
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员拒绝协会调查或检查的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
5、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责【单选题】
A.适当性
B.风险性
C.合法合规性
D.盈利性
正确答案:C
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。
6、信义义务源自英国法中的信托义务和罗马法中的善良家父义务。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:信义义务主要源自英国法中的信托义务和罗马法中的善良家父义务。
7、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()年内期货交易结算单作为证明,且具有至少()笔以上的成交记录。【单选题】
A.1;10
B.2;10
C.3;10
D.1;5
正确答案:C
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十六条 投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明,且具有10笔以上的成交记录。
8、下列关于中国期货市场监控中心的设立及职能,说法正确的是()。【多选题】
A.中国证监会设立期货保证金安全存管监控机构
B.期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员,实行资格管理制度
C.中国期货市场监控中心应当制定期货行业的自律性规则
D.中国期货市场监控中心应当设计并安排期货合约上市
正确答案:A、B
答案解析:《期货交易管理条例》第五十一条 中国证监会应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立期货保证金安全存管监控机构。第五十三条 中国证监会对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员,实行资格管理制度。选项AB正确。
9、()为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。【单选题】
A.期货业协会
B.期货交易所
C.期货公司
D.监控中心
正确答案:C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二条 期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。选项C正确。
10、未经中国证监会审核并报国务院批准,期货交易所一般不得从事()。【多选题】
A.信托投资
B.股票投资
C.非自用不动产投资
D.期货投资
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第十条 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经中国证监会审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
期货从业资格预约考试和全国统考有什么区别?:期货从业资格预约考试和全国统考有什么区别?1. 期货从业预约考试的地点相对较少,2. 期货从业预约考试的名额较少(相对于统考),全国统考则没有人数限制,在考试报名期间均可报名,报名截止日前缴费成功,3. 期货从业预约式考试时间及报名时间不一样,预约考试和全国统考的考试难度、内容一致,并且通过考试后的证书效力也一致。
2020-06-04
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