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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第五章 期货市场的行政监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货交易所办理()等事项,应当经中国证监会批准。【多选题】
A.修改期货交易规则
B.恢复此前中止的交易品种
C.制定章程
D.上市交易品种
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第十三条 期货交易所办理下列事项,应当经中国证监会批准:(一)制定或者修改章程、交易规则; (二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)中国证监会规定的其他事项。
2、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易,或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,将受到的处罚是()。【多选题】
A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款
C.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
正确答案:A、B
答案解析:《期货交易管理条例》第七十二条 国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易,或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。
3、经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当确认受托机构具备()等能力。【多选题】
A.销售相关产品的资格
B.落实适当性义务要求的人员
C.内控制度
D.技术设备
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十二条 经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当确认受托机构具备销售相关产品的资格及落实适当性义务要求的人员、内控制度、技术设备等能力。
4、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配,下列符合规定标准的是()。【单选题】
A.C1 类投资者可购买或接受 R1、R2 、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
B.C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 、R4风险等级的产品或服务
C.C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、 R4、R5风险等级的产品或服务
D.C2 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务
正确答案:C
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十四条 普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配,应当按照以下标准确定:(一)C1 类投资者(含风险承受能力最低类别)可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务;(二)C2 类投资者可购买或接受 R1、R2风险等级的产品或服务;(三)C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务;(四)C4 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4 风险等级的产品或服务;(五)C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务。 风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务。 专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。
5、符合条件并经期货交易所批准的境外经纪机构,可以接受境内交易者委托,为其进行境内期货交易。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第七条 境外经纪机构不得接受境内交易者和《期货交易管理条例》第二十六条规定的单位和个人的委托,为其进行境内期货交易。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证书怎么领取?:期货从业资格证书怎么领取?在参加期货从业资格考试通过并取得成绩合格证明后,考生如到从事期货业务的经营机构任职,可由所在机构向中国期货业协会申请从业资格。
2020-06-04
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