2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货交易所应当及时发布价格预测信息。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第二十七条 期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。     期货交易所不得发布价格预测信息。 　　

2、刑法规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下（）方面进行认定。【多选题】

A.行为人具有获取未公开信息的职务便利

B.行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系

C.他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由

D.行为人对明示、暗示他人从事相关交易活动没有合理解释

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第四条 刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定：（一）行为人具有获取未公开信息的职务便利；（二）行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；（三）行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；（四）他人从事相关交易的证券、期货品种、交易时间与未公开信息所涉证券、期货品种、交易时间等方面基本一致；（五）他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；（六） 行为人对明示、暗示他人从事相关交易活动没有合理解释。

3、下列（）应当认定为刑法中规定的“自己实际控制的账户”。【多选题】

A.行为人以自己名义开户并使用的实名账户

B.行为人向账户转入或者从账户转出资金，并承担实际损益的他人账户

C.行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户

D.其他有证据证明行为人具有交易决策权的账户

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条 下列账户应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”：（一）行为人以自己名义开户并使用的实名账户；（二）行为人向账户转入或者从账户转出资金，并承担实际损益的他人账户；（三）行为人通过第一项、第二项以外的方式管理、支配或者使用的他人账户；（四）行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户；（五）其他有证据证明行为人具有交易决策权的账户。

4、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求其近（）内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。【单选题】

A.1年

B.3年

C.2年

D.5年

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。

5、期货公司风险监管指标达到预警标准的，在风险预警期内，中国证监会派出机构视情况采取的措施不包括（）。【单选题】

A.暂停期货公司经纪业务

B.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告

C.要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：（一）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；（二）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响；（三）要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可 以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。

6、期货公司提供交易咨询服务时，应当告诉客户明确的行情走势方向，具体的买卖价位，将投资咨询服务落到实处。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。

7、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第五十条 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

8、期货公司的独立董事应当保持独立性，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系，但可以在期货公司担任除董事会以外的职务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十七条 期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

9、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（ ）。【单选题】

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

D.维护客户合法权益

正确答案:C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条 期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。

10、取得期货交易所会员资格，应当经( )批准。【单选题】

A.期货公司

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第五十四条 取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。