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期货投资咨询资格审批条件 期货投资咨询资格审批条件
期货投资咨询资格审批条件
chakuanbang1回答 · 578人浏览578人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-28 TA获得超过7788个赞 2024-02-28 13:44


一、期货投资咨询资格审批条件:

1. 具备独立法人资格:申请机构需为在中国境内依法注册成立的独立法人。

2. 注册资本要求:注册资本不少于人民币1000万元,且均为实收资本。

3. 专业人员配置:具备与业务范围相适应的期货从业人员,其中至少有5名具备期货投资咨询从业资格。

4. 业务场所和设施:具备固定的业务场所和与业务范围相适应的设施。

5. 风险管理措施:具备完善的风险管理和内部控制制度。

6. 合规记录:近3年内无重大违法违规记录。

7. 其他条件:满足中国证监会规定的其他条件。

二、具体要求:

1. 独立法人资格:申请机构需提供营业执照、组织机构代码证、税务登记证等证明材料。

2. 注册资本:提供验资报告等证明材料。

3. 专业人员配置:提供期货从业人员的资格证书、劳动合同等证明材料。

4. 业务场所和设施:提供房产证明、租赁合同、设施设备清单等证明材料。

5. 风险管理措施:提供相关制度文件、操作流程等证明材料。

6. 合规记录:提供近3年的合规审计报告或相关证明材料。

7. 其他条件:根据中国证监会的要求,提供相应的证明材料。

请注意,以上条件可能会随着政策法规的调整而发生变化,建议您在申请前咨询相关部门获取最新信息。

希望以上回答能对您有所帮助,如有其他疑问,请随时提问。祝您工作顺利!

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