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2022年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现()。【单选题】
A.专业化运营
B.内部牵制
C.业务流程控制
D.授权流程管理
正确答案:C
答案解析:股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。
2、股权投资基金尽职调查报告应该包含的内容有()。Ⅰ.企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场等Ⅱ.提供目标企业的估值条款、保护性条款以及交易结构具体设计等方面的建议Ⅲ.目标企业法律风险的识别、评估和应对建议Ⅳ.行业发展的总体方向【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:股权投资基金尽职调查报告至少包括业务尽职调查、财务尽职调查和法律尽职调查的内容:(1)业务尽职调查报告,主要包括企业基本情况、管理团队、产品/服务、 市场、发展战略、融资运用、风险分析等;(Ⅰ项包括)(2)财务尽职调查报告,主要包括评估目标企业的财务健康程度、评估目标企业的内控程序及业务的主要流程、提供交易条款的建议,包括估值条款、保护性条款以及交易结构的具体设计等;(Ⅱ项包括)(3)法律尽职调查报告,主要包括目标企业法律风险的识别、评估和应对建议。(Ⅲ项包括)
3、()一般对企业的资本条件、盈利水平等指标要求比较高。【单选题】
A.主板市场
B.中小企业板市场
C.创业板市场
D.新三板市场
正确答案:A
答案解析:主板市场是国内最重要的证券市场,一般对企业的资本条件、盈利水平等指标要求都比较高。
4、依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和其他有关规定,对股权投资基金业务活动实施监督管理的机构是()。【单选题】
A.中国银监会
B.中国证监会及其派出机构
C.中国证券业协会
D.中国基金业协会
正确答案:B
答案解析:中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定,对股权投资基金业务活动实施监督管理。
5、在基金管理过程中发生的费用包括()Ⅰ.基金管理费Ⅱ.基金托管费Ⅲ.信息披露费IV.基金销售费【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、IV
B.Ⅰ、Ⅲ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:在基金管理过程中发生的费用,主要包括基金管理费、基金托管费、信息披露费等。
6、股权回购协商的过程中,围绕()的争论是重中之重。【单选题】
A.企业战略优势
B.企业竞争优势
C.企业价值
D.股权价格
正确答案:D
答案解析:股权回购协商的过程,是股权投资各主体利益博弈的过程。在整个过程中,围绕股权价格的争论无疑是重中之重,股价的定位既要符合市场的基本行情,又要满足各利益主体的基本要求。
7、公司型基金的基金管理人员变动通常()。【单选题】
A.不会导致基金解体
B.对基金影响较大
C.对基金影响较小
D.会导致基金解体
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:公司型基金能够建立有效的法人治理机制,加之基金管理人员的变动通常不会导致基金的解体,因而基金的稳定性较强。
8、私募基金风险评级的具体标准,由私募( )自行或委托独立第三方机构制定。【单选题】
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金经理
D.基金公司
正确答案:A
答案解析:私募基金风险评级的具体标准,由私募基金管理人行或委托独立第三方机构制定。
9、不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同,因而业务尽职调查的侧重点也不同,()的考察重点为管理团队和产品服务部分。【单选题】
A.创业投资
B.成长投资
C.并购基金
D.风险投资
正确答案:A
答案解析:不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同,因而业务尽职调查的侧重点也不同,创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分。(A项符合题意)成长投资是一种选择高成长潜力的股票投资策略。(B项不符合题意)并购基金是专注于对目标企业进行并购的基金,其投资手法是,通过收购目标企业股权,获得对目标企业的控制权,然后对其进行一定的重组改造,持有一定时期后再出售。(C项不符合题意)广义的风险投资泛指一切具有高风险、高潜在收益的投资;狭义的风险投资是指以高新技术为基础,生产与经营技术密集型产品的投资。(D项不符合题意)
10、开展股权投资基金业务,必须严格遵守以()方式向特定的合格投资者募集的原则,严禁保底保收益。【单选题】
A.公开
B.非公开
C.定向
D.非定向
正确答案:B
答案解析:开展股权投资基金业务,必须严格遵守以非公开方式向特定的合格投资者募集的原则,严禁保底保收益。否则容易触犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪等刑事责任。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
私募股权投资概述是什么?:私募股权投资概述是什么?私募股权投资:是指对未上市公司的投资。起源和盛行于美国,已经有100多年的历史。通常采用非公开募集的形式筹集资金,不能在公开市场上进行交易,流动性较差。尽管人们使用私募“股权”一词,但此类投资既包含股权,也包含债权。相比于股权投资,私募债权投资在市场上较少见。私募股权广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和投资私募股权二级市场。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
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