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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第十六章 基金的募集、交易与登记5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、如果基金募集期限届满后不能成立,基金管理人要在( )日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。【单选题】
A.7
B.10
C.15
D.30
正确答案:D
答案解析:基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败,基金管理人应承担下列责任:①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
2、按照沪、深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点5元,且不得高于成交金额的( )。【单选题】
A.0.05
B.0.001
C.0.003
D.0.005
正确答案:C
答案解析:按照沪、深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点5元,且不得高于成交金额的0.3%。
3、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是( )。【单选题】
A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购
B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点
C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券
D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整,即将被剔除的成分证券
正确答案:B
答案解析:B项,基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则,以保护基金份额持有人利益为出发点,并进行及时充分的信息披露;采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购;可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券;必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整,即将被剔除的成分证券。
4、LOF基金份额的场内赎回申报单位为()。【单选题】
A.100份或其整数倍
B.500份或其整数倍
C.1元人民币
D.1份基金份额
正确答案:D
答案解析:LOF份额的场内、场外申购、赎回均采取“金额申购、份额赎回”原则,申购申报单位为1元人民币,赎回申报单位为1份基金份额。
5、下列关于基金登记的说法,错误的是( )。【单选题】
A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
B.我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理
C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一
D.对于不同基金品种,份额登记时间可能不一样
正确答案:B
答案解析:B项,《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理;基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力;建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一;对于不同基金品种,份额登记时间可能不一样。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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