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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第五章 基金职业道德5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、( )是基金职业道德的核心规范。【单选题】
A.忠诚尽责
B.廉洁公正
C.诚实守信
D.忠诚敬业
正确答案:C
答案解析:诚实守信是基金职业道德的核心规范。基金行业的本质是资产管理行业,投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。而诚实守信义是赢得投资人信心和信任的基本要素,可谓基金市场和基金行业“无信不立”;忠诚尽责,是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范;廉洁公正,是基金从业人员履行“忠实”道德规范的体现;忠实,一方面要求基金从业人员忠实于所在机构,另一方面还要求忠实于职业和行业。忠实于所在机构,在于维护所在机构的利益;忠诚履行岗位职责,在于维护基金行业的形象。
2、某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布不实消息,从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于( )。【单选题】
A.不正当竞争
B.内幕交易
C.正当竞争
D.基于信息的操纵市场
正确答案:D
答案解析:甲的行为属于基于信息的操纵市场。虽然甲的行为可能对其客户有利,但因其有明显的误导市场参与者的意图,并实施了不当影响证券价格的行为,损害了资本市场的诚信。操纵市场是指以获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权,影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,扰乱证券市场秩序的行为;内幕交易,是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益;不正当竞争是指经营者以及其他有关市场参与者采取违反公平、诚实信用等公认的商业道德的手段去争取交易机会或者破坏他人的竞争优势,损害消费者和其他经营者的合法权益,扰乱社会经济秩序的行为;正当竞争是指经营者采用符合国家法律、遵守社会公认的商业道德、信守诚实信用原则的商业正当手段进行竞争的行为。
3、下列关于基金职业道德教育的途径,说法不正确的是( )【单选题】
A.岗前职业道德教育
B.岗位职业道德教育
C.基金业协会的自律
D.离岗道德教育
正确答案:D
答案解析:基金职业道德教育的途径包括:1.岗前职业道德教育;2.岗位职业道德教育;3.基金业协会的自律;4.树立基金职业道德典型
4、基金管理人本人、配偶、利害关系人进行证券投资,不得与( )发生冲突。【单选题】
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.基金销售机构
正确答案:C
答案解析:依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生冲突。
5、与政府监管机构相比,基金业协会更侧重在( )的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。【单选题】
A.内幕信息
B.法律法规
C.职业道德
D.执业规范
正确答案:C
答案解析:政府监管机构是在法律法规的层面对基金从业人员的执业活动进行监管,基金业协会更侧重在职业道德的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。因此,从监管职责分工的角度来看,基金业协会在基金职业道德建设方面应该发挥更为重要的作用。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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