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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、基金公司风险管理的目标不包括()。【单选题】
A.建立行之有效的风险控制制度,确保公司取得长期稳定的发展
B.维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作
C.维护公司利益,在风险最小化的前提下,确保公司利益最大化
D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
正确答案:C
答案解析:基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面:(1)严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,维护基金投资人的利益,在风险最小化的前提下,确保基金份额持有人利益最大化;(2)不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益;(3)建立行之有效的风险控制制度,确保公司取得长期稳定的发展;(4)维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作。
2、为了协助管理层履行风险管理职能,公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会,这些委员会不包括()。【单选题】
A.证券监督管理委员会
B.操作风险委员会
C.股票投资风险委员会
D.信用风险委员会
正确答案:A
答案解析:为了协助管理层履行风险管理职能,公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会,如操作风险委员会、股票投资风险委员会、信用风险委员会等。
3、公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括()。Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则Ⅱ.制衡原则Ⅲ.公司的统一性和完整性原则Ⅳ.业务与信息隔离原则【单选题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括基金份额持有人利益优先原则 ,公司独立运作原则,制衡原则 ,公司的统一性和完整性原则,股东诚信与合作原则,公平对待原则, 业务与信息隔离原则,经营运作公开、透明原则,长效激励约束原则,人员敬业原则。
4、风险管理中的主要环节包括()。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险应对Ⅳ.风险报告【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:风险管理中的主要环节包括:风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价。
5、()对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。【单选题】
A.监事会
B.董事会
C.股东会
D.督察长
正确答案:D
答案解析:选项D正确:督察长对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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