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私募基金管理人备案需要什么资料 私募基金管理人备案需要什么资料
私募基金管理人备案需要什么资料
架上旧书1回答 · 7457人浏览7457人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-23 TA获得超过10000个赞 2024-02-23 19:13


私募基金管理人备案所需资料如下:

1. 公司证件:
- 营业执照副本、税务登记证副本、组织机构代码证副本彩色扫描件(三证合一仅需提供营业执照)。
- 工商档案(从成立至今的)。
- 公司财务资料和税务资料(近三年审计报告)。
- 公司征信报告(各地征信中心的企业信用报告均可)。

2. 人员资格:
- 法人、股东及高管的身份证、学历证扫描件。
- 至少五名具有基金从业资格证书的人员,其中三名高管,分别为法人、基金经理或投资经理、风控。
- 法人需具备一定的私募产品管理经验,基金经理或投资经理需具备近三年内管理过规模达到1000万以上的产品经验,风控需具有3-5年风控管理经验。

3. 相关制度文件:
- 投资制度、风险控制制度、内部控制制度、员工个人交易制度、信息披露制度等。
- 私募业务相关制度(根据公司实际情况修改,具体制度后期详见模板)。

4. 其他文件:
- 法人、股东、高管等的电子版彩色照片。
- 上述人员的简历(原工作单位及职责,证明人及电话)。
- 公司章程(PDF格式,最后一页需盖公章)。
- 座机电话、传真。
- 代为办理委托授权书(如需)。
- 违法犯罪记录(开业至今受到的公安、税务、工商、海关等处罚记录,若不存在则需公司出具承诺函)。
- 员工花名册(人员情况说明)。
- 商业计划书(详述展业计划)。
- 拟投项目证明资料(申请机构已和相关企业签订项目协议的,可提供拟投资项目投资协议或合作意向书)。

请注意,私募基金登记备案不是行政审批,而是事中事后监管。在准备好上述资料后,私募基金管理人应向基金业协会履行登记手续,并在私募基金募集完毕后20个工作日内申请备案。希望这些信息对您有所帮助,祝您备案顺利!

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