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私募基金银行托管的责任有哪些 私募基金银行托管的责任有哪些
私募基金银行托管的责任有哪些
binqiangniao1回答 · 7789人浏览7789人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-10 TA获得超过4177个赞 2024-02-10 14:44


尊敬的提问者,关于私募基金银行托管的责任,以下是详细解答:

1.资产保管:银行托管的首要责任是安全保管基金的全部资产,确保资产的安全性和完整性。

2.执行投资指令:托管银行需按照基金管理人的投资指令,负责办理基金名下的资金往来,包括清算和交割等。

3.投资运作监督:银行托管人要监督基金管理人的投资运作,如发现违法违规情况,不予执行并报告中国证监会。

4.净值复核与审查:托管银行负责复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格,确保其准确无误。

5.记录保存:银行托管人需保存基金的会计账册、记录15年以上,以备查核。

6.业绩报告:托管银行需出具基金业绩报告,提供基金托管情况,并向中国证监会和中国人民银行报告。

7.其他职责:根据基金章程、基金契约和托管协议的规定,托管银行还需承担其他相关职责。

此外,私募基金的托管银行还需要满足以下资质要求:

- 净资产和风险控制指标符合相关规定;
- 设有专门的基金托管部门;
- 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;
- 具备安全保管基金财产的条件;
- 拥有安全高效的清算、交割系统;
- 具备符合要求的营业场所、安全防范设施及相关设施;
- 建立完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

希望以上回答能够满足您的要求,如有其他问题,请随时提问。祝您工作顺利!

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