2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、首次公开发行股票，网下投资者应（）。【多选题】

A.接受中国证券业协会的自律管理

B.遵守中国证券业协会的自律规则

C.具备良好的定价能力

D.具备丰富的投资经验

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力（CD项正确），应当接受中国证券业协会的自律管理（A项正确），遵守中国证券业协会的自律规则（B项正确）。

2、公开发行公司债券的，应当设立债券持有人会议，并应当在募集说明书中说明债券持有人会议的召集程序、会议规则和其他重要事项。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:公开发行公司债券的，应当设立债券持有人会议，并应当在募集说明书中说明债券持有人会议的召集程序、会议规则和其他重要事项。

3、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融。会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。【单选题】

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融。会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于2%。

4、（）是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。【单选题】

A.背信运用受托财产罪

B.操纵证券、期货市场罪

C.非法集资类犯罪

D.利用未公开信息交易罪

正确答案:A

答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

5、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。【多选题】

A.监管谈话 

B.出具警示函

C.责令定期报告

D.罚款

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉；利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话（A项正确）、出具警示函（B项正确）、责令定期报告（C项正确）等监管措施。

6、有限责任公司的业务执行机关是（）。【单选题】

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股东会是有限责任公司的权力机关；董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权；监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

7、证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得有下列行为（）。【多选题】

A.诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动

B.提供、传播虚假或者误导投资者的信息

C.直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务

D.采用诋毁其他证券公司等不正当竞争方式招揽投资者

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得有下列行为：（1）诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动；（2）提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（3）直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务；（4）采用诋毁其他证券公司等不正当竞争方式招揽投资者；（5）对投资者证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（6）对投资者约定投资收益或者分担投资损失；（7）违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动；（8）损害投资者合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

8、证券公司应当通过（），披露私募产品相关信息。【多选题】

A.机构间私募产品报价与服务系统

B.本公司网站

C.证券业协会公示网站

D.中国证券业协会认可的其他信息披露平台

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券公司应当通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证券业协会认可的其他信息披露平台，披露私募产品相关信息。

9、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。

10、中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。【多选题】

A.客户选择 

B.合同签订

C.授信额度的确定

D.担保物的收取和管理

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择（A项正确）、合同签订（B项正确）、授信额度的确定（C项正确）、担保物的收取和管理（D项正确）、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。