2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、香港机构应当确保其发布港股研究报告和授权证券公司转发港股研究报告的行为，符合香港证监会的规定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:香港机构应当确保其发布港股研究报告和授权证券公司转发港股研究报告的行为，符合香港证监会的规定。

2、下列关于另类子公司的业务范围，说法正确的是（）。【多选题】

A.另类子公司只能以自有资金进行投资

B.另类子公司可以从事投资业务之外的业务

C.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送

D.投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：《管理规范》第二条规定了另类子公司的业务范围，即“证券公司另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务，应当符合法律法规、监管要求和规范规定。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。”这应当从以下几方面进行理解： （1）另类子公司只能以自有资金进行投资；（2）投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等；（3）以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责；（4）另类子公司不得从事投资业务之外的业务；（B说法错误）（5）证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。

3、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理敏感信息，确保该信息仅限于（）知悉。【多选题】

A.存在合理业务需求的工作人员

B.履行管理职责需要的工作人员

C.公司内的一般工作人员

D.公司安保人员

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理敏感信息，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

4、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。【单选题】

A.监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制

B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制

C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制

D.董事会-投资决策部门的二级体制

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制来设立。

5、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以（）形式予以记载、保存。【单选题】

A.书面

B.电子文件

C.书面或者电子文件

D.音像档案

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

6、基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

7、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于3个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。

8、证券的代销、包销期限最长不得超过60日。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

9、下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点，说法正确的是（）。【单选题】

A.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受到刑事处罚

B.股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备5名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员

C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施

D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件：（1）具有证券经纪业务资格；（2）股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员；（3）具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施；业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“登记结算公司”）组织的测试。；（4）公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。

10、（）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。【多选题】

A.合规

B.诚信

C.专业

D.稳健

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。