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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施()工作。【多选题】
A.信息技术规划
B.信息系统建设
C.信息技术质量控制
D.信息安全保障
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施信息技术规划、信息系统建设、信息技术质量控制、信息安全保障、运维管理等工作。
2、证券公司提交报告的内容应当()。【多选题】
A.真实
B.准确
C.完整
D.详细
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:证券公司提交报告的内容应当真实、准确、完整。
3、客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。【多选题】
A.融资融券业务申请表
B.有效身份证明文件
C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D.融资融券担保人证明
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括:(1)融资融券业务申请表;(A项正确)(2)有效身份证明文件;(B项正确)(3)已在营业部开立的普通资金账户和证券账户;(C项正确)(4)融资融券担保品证明;(D项错误)(5)客户具有支配权的资产证明;(6)住址证明等客户征信所需的相关材料。
4、上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构,可以作为征集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构,可以作为征集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。
5、证券公司向客户融资,可以使用()。【多选题】
A.自有资金
B.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金
C.公司贷款所得
D.客户信用交易担保资金账户内的资金
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确:证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金(AC项正确);向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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