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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列关于公司债券发行业务的一般规定,说法正确的有()。【多选题】
A.公司债券只能公开发行
B.公司债券是有价证券
C.公司债券的投资风险,由投资者自行承担
D.债券募集说明书应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
正确答案:B、C、D
答案解析:A项,公司债券可以公开发行,也可以非公开发行。
2、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉及公司或证券列入()。【单选题】
A.观察名单
B.限制名单
C.控制名单
D.传言名单
正确答案:B
答案解析:选项B正确:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉及公司或证券列入限制名单。
3、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以()的罚款。【单选题】
A.非法募集资金金额5%以上50%以下
B.非法募集资金金额1%以上10%以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
正确答案:A
答案解析:选项A正确:《证券法》第一百八十条 违反本法第九条的规定,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款。
4、标的证券为交易所交易型开放式指数基金的,应当包括下列()条件。【多选题】
A.上市交易超过5个交易日
B.近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元
C.基金持有人户数不少于2 000户
D.上市交易超过7个交易日
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定,标的证券为交易所交易型开放式指数基金的,应当包括下列条件:(1)上市交易超过5个交易日;(A项正确)(2)近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元;(B项正确)(3)基金持有人户数不少于2 000户。(C项正确)
5、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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