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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:在上交所新设科创板,坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求,主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。
2、证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括()等。【多选题】
A.《证券法》
B.《公司法》
C.《企业债券管理条例》
D.《证券公司监督管理条例》
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》《企业债券管理条例》《证券公司监督管理条例》等。
3、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的()对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 【多选题】
A.会计师事务所
B.审计事务所
C.律师事务所
D.咨询公司
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所(A正确)和审计事务所(B正确)对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
4、企业的董事、监事、高级管理人员应当对债券发行文件和定期报告签署书面确认意见。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:企业的董事、高级管理人员应当对债券发行文件和定期报告签署书面确认意见。
5、资产管理产品按照投资性质不同,分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合产品,其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于()。【单选题】
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
正确答案:C
答案解析:选项C正确:资产管理产品按照投资性质不同,分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合产品,其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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