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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的()。【单选题】
A.独立性
B.契约性
C.确定性
D.盈利性
正确答案:A
答案解析:选项A正确:基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。这体现了基金财产的独立性要求。
2、下列选项中,属于部门规章的是()。【单选题】
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》
D.《中华人民共和国刑法》
正确答案:B
答案解析:选项B正确:部门规章及规范性文件是指由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定的证券市场法律、法规。其具体包括:《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券市场禁入规定》等。(选项A、C、D属于法律)
3、对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5万元以上50万元以下的罚款,情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:违反《公司法》规定,虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照。
4、公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人()。【单选题】
A.承诺最低收益
B.保证按照诚实信用原则管理基金财产
C.保证为其最大利益管理基金财产
D.保证公平对待所管理的不同基金财产
正确答案:A
答案解析:选项A正确:公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
5、公司合并的种类包括()。 【多选题】
A.吸收合并
B.新设合并
C.派生合并
D.创新合并
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确:公司合并可以采取吸收合并(A正确)和新设合并(B正确)两种方式。所谓吸收合并,是指两个或两个以上的公司合并后,其中有一个公司(吸收方)存续,而其他公司(被吸收方)解散;所谓新设合并,是指两个或两个以上的公司合并后,在合并各方均归于消灭的同时,另外创设出一个新的公司。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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