2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《证券法》的适用范围不包括（）。【选择题】

A.境内股票、债券的发行和交易

B.衍生产品的交易

C.政府债券的上市交易

D.证券投资基金份额的上市交易

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：《证券法》的适用范围包括以下四类：一是在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；二是政府债券、证券投资基金份额的上市交易；三是资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定；四是在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任。

2、（）应当对月度报告签署确认意见。 Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.经营管理的主要负责人Ⅳ.财务负责人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：经营管理的主要负责人（Ⅲ正确）和财务负责人（Ⅳ正确）应当对月度报告签署确认意见；证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见。

3、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款Ⅱ.给予警告Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告（Ⅱ项正确），并处以3万元以上10万元以下的罚款（Ⅰ项正确）；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（Ⅳ项正确）。

4、经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（  ）披露募集说明书和发行公告。【选择题】

A.5个工作日

B.2个工作日

C.3个工作日

D.10个工作日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。

5、在股票质押式回购业务中，持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该上市公司股票进行股票质押回购的，不得违反有关信息披露的规定。【选择题】

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在股票质押式回购业务中，持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该上市公司股票进行股票质押回购的，不得违反有关信息披露的规定。

6、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中，（）是正常经营状态的最低等级。【选择题】

A.B级

B.C级

C.D级

D.E级

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中，C级是正常经营状态的最低等级。

7、我国证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的（）。【选择题】

A.证券公司

B.商业银行

C.证券协会

D.证监会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：目前，我国证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。

8、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。【选择题】

A.专业胜任能力

B.职业操守能力

C.道德水平

D.风险控制能力

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

9、证券公司在全国股份转让系统开展业务涉及的主要规定包括（）。Ⅰ.《非上市公众公司监督管理办法》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》Ⅳ.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司在全国股份转让系统开展业务涉及的主要规定包括：《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》等。

10、外国公司在中国境内设立的分支机构并开展经营活动，（）对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。【选择题】

A.外国公司

B.外国公司在中国境内的代表处

C.外国公司在中国设立的合资企业

D.外国公司在中国境内的分支机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：外国公司在中国境内设立的分支机构不具有中国法人资格；外国公司对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。