2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息资料。Ⅰ.证监会及其派出机构Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证监会及其派出机构（Ⅰ正确）、证券登记结算机构（Ⅱ正确）、证券交易所（Ⅲ正确）、中国证券业协会（Ⅳ正确）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息资料。

2、有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作（）。Ⅰ.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉Ⅱ.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未愈3年Ⅲ.仍处于证券市场禁入期Ⅳ.内部控制薄弱、存在重大风险隐患【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作：（1）曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉；（2）涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未愈3年；（3）仍处于证券市场禁入期；（4）内部控制薄弱、存在重大风险隐患；（5）与被处置证券公司处置事项有利害关系；（6）国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。

3、以下行为不属于公开发行证券的是（）。【选择题】

A.向不特定对象发行

B.向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

C.可以采用广告等公开方式

D.向特定投资者发行证券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券（A属于、D不属于）；向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内（B属于）；法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告（C属于）、公开劝诱和变相公开方式。

4、证券公司的设立应当经（）批准。【选择题】

A.中国人民银行

B.国务院

C.国务院证券监督管理机构

D.省级地方人民政府

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

5、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。