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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅱ.有健全的内部管理制度Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有100万元人民币以上的注册资本【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:(1)单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;(2)有100万元人民币以上的注册资本;(Ⅳ项正确)(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;(Ⅰ项正确)(4)有公司章程;(Ⅲ项正确)(5)有健全的内部管理制度;(Ⅱ项正确)(6)具备中国证监会要求的其他条件。
2、法人申请查询证券账户注册资料,必须填写()。【选择题】
A.《自然人证券账户注册申请表》
B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》
C.《机构证券账户注册申请表》
D.《证券账户注册资料查询申请表》
正确答案:D
答案解析:选项D正确:法人申请查询证券账户注册资料,必须填写《证券账户注册资料查询申请表》,并提交有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件,或发证机关出具的注明注册号的遗失证明及复印件,以及经办人有效身份证明文件及复印件。
3、()是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持,通过结构化等方式进行信用增级,在此基础上发行资产支持证券的业务活动。【选择题】
A.资产管理业务
B.资产证券化业务
C.资产支持证券
D.融资融券业务
正确答案:B
答案解析:选项B正确:资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持,通过结构化等方式进行信用增级,在此基础上发行资产支持证券的业务活动。
4、证券公司风险监控体系应建立自营业务的()盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。【选择题】
A.逐日
B.逐月
C.逐季
D.逐年
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司风险监控体系的一般规定之一是:建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
5、( )是自营业务的最高决策机构。【选择题】
A.投资决策机构
B.证券公司
C.董事会
D.自营业务部门
正确答案:C
答案解析:选项C正确:董事会是自营业务的最高决策机构。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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