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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、根据委托价格限制,委托指令包括()。Ⅰ.开市委托Ⅱ.高价委托Ⅲ.市价委托Ⅳ.限价委托【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据委托价格限制,委托指令包括市价委托(Ⅲ正确)、限价委托(Ⅳ正确)、停止损失委托、停止损失限价委托。
2、以下属于无风险债券的是()。【选择题】
A.企业债券
B.公司债券
C.中期票据
D.政府债券
正确答案:D
答案解析:选项D正确:中央政府债券不存在违约风险,属于无风险债券。
3、财务顾问机构为上市公司收购、重大资产重组、合并、分立、分拆、股份回购、激励事项等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的相关事项提供方案设计、出具专业意见等证券服务业务的,应当按照规定向()备案。【选择题】
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.国务院
D.人民银行
正确答案:B
答案解析:选项B正确:财务顾问机构为上市公司收购、重大资产重组、合并、分立、分拆、股份回购、激励事项等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的相关事项提供方案设计、出具专业意见等证券服务业务的,应当按照规定向中国证监会备案。
4、目前通行的观点,以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是()。【选择题】
A.中间业务包括表外业务
B.中间业务是源于会计准则而生成的类别
C.表外业务是源于业务类型而生成的类别
D.相比于表外业务,中间业务更强调业务的风险特征
正确答案:A
答案解析:选项A正确:中间业务包括两类,一般意义上的金融服务业务类业务和一般意义上的表外业务。中间业务不要动用银行自己的资金,且具有收入稳定、风险程度低的特点,集中体现了商业银行的服务功能。中间业务是源于业务类型而生成的类别,表外业务是源于会计准则而生成的类别。表外业务更强调业务的风险特征。目前通行的是从广义角度来理解的中间业务和从狭义角度来理解的表外业务,即认为中间业务是包括表外业务的。
5、()俗称“一手交钱,一手交货”,是指在证券登记机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。【选择题】
A.证券实名制
B.结算参与人制度
C.净额结算制度
D.货银对付
正确答案:D
答案解析:选项D正确:货银对付俗称“一手交钱,一手交货”,是指在证券登记机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。
6、证券投资者保护基金的资金运用限于()等形式。Ⅰ.中央银行债券Ⅱ.购买国债Ⅲ.银行存款Ⅳ.购买股票【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:保护基金公司应依法合规运作,按照安全、稳健的原则运用基金资产,并接受中国证监会等相关部委的监督。基金的资金运用限于银行存款(Ⅲ项正确)、购买国债(Ⅱ项正确)、中央银行债券(包括中央银行票据)(Ⅰ项正确)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。
7、下列关于金融期权主要风险指标的计算公式错误的是()。【选择题】
A.Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化
B.Theta=期权价值变化/到期时间变化
C.Vega=期权价值变化/风险利率的变化
D.Rho=期权价格的变化/无风险利率的变化
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:Vega值反映合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度。Vega=期权价值变化/波动率的变化;选项A说法正确:Delta值反映期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度。Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化;选项B说法正确:Theta值反映到期时间变化对期权价值的影响程度。Theta=期权价值变化/到期时间变化;选项D说法正确:Rho值反映无风险利率变化对期权价格的影响程度。Rho=期权价格的变化/无风险利率的变化。
8、沪港通是指()允许两地投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。【选择题】
A.上海证券交易所和香港联合交易所
B.深圳证券交易所和香港联合交易所
C.上海证券交易所和深圳证券交易所
D.深圳证券交易所和台湾证券交易所
正确答案:A
答案解析:选项A正确:沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所允许两地投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。
9、《中华人民共和国公司法》规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为()。【选择题】
A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务
B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务
C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务
D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务
正确答案:C
答案解析:选项C正确:普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件:(1)普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的,必须是在公司解散清算之时;(2)公司的剩余资产在分配给股东之前,一般应按下列顺序支付:支付清算费用,支付公司员工工资和劳动保险费用,缴付所欠税款,清偿公司债务;若还有剩余资产,再按照股东持股比例分配给各股东。
10、下列不属于大连商品交易所的交易品种的是()。【选择题】
A.玉米
B.鸡蛋
C.菜籽油
D.铁矿石
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:上海期货交易所的交易种数为15种,交易品种包括铜、铝、锌、铅、镍、锡、黄金、白银、天然橡胶、螺纹钢、线材、热乳卷板、燃料油、石油沥青、原油。郑州商品交易所的交易种数为19种,交易品种包括普麦、强麦、棉花、白糖、白糖期权、PTA、玻璃、菜粕、菜籽油、菜籽、硅铁、早籼稻、甲醇、晚籼稻、粳稻、锰硅、动力煤、棉纱、苹果。大连商品交易所的交易种数为17种,交易品种包括玉米、玉米淀粉、黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆粕期权、豆油、棕榈油、鸡蛋、LLDPE、聚氯乙烯、焦炭、焦煤、铁矿石、纤维板、胶合板、聚丙烯。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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