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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、关于证券研究报告的功能,以下说法正确的是()。Ⅰ.向客户提供证券估值 Ⅱ.向客户提供投资评级Ⅲ.代客户进行证券交易 Ⅳ.代客户作出投资决策【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券研究报告,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析,形成证券估值、投资评级等投资分析意见,制作证券研究报告,并向客户发布的行为。证券研究报告的功能是向客户提供证券估值(Ⅰ项正确)和投资评级等投资分析意见(Ⅱ项正确),是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。
2、证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营业务管理制度(Ⅰ项正确)、投资决策机制(Ⅱ项正确)、操作流程(Ⅲ项正确)和风险监控体系(Ⅳ项正确),在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。
3、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构。【选择题】
A.董事会
B.业务执行部门
C.业务决策机构
D.分支机构
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构;董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模;业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督;分支机构在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。
4、证券公司应当建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()等上严格分离。Ⅰ.人员 Ⅱ.信息Ⅲ.账户 Ⅳ.资金【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员(Ⅰ项正确)、信息(Ⅱ项正确)、账户(Ⅲ项正确)、资金(Ⅳ项正确)、会计核算上严格分离。
5、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的,不得担任财务顾问。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录;(Ⅰ正确)(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(Ⅱ正确)(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。(Ⅳ正确)
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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