关于融资融券业务的其他规定有哪些？：关于融资融券业务的其他规定有哪些？关于融资融券业务的其他规定：应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。融资买入证券和融券卖出证券的权益处理等有关事项。4.证券公司向客户融资融券。

证券资产管理业务的投资范围和相关规定有哪些？：包括但不限于在证券交易所、银行间市场等国务院同意设立的交易场所交易的可以划分为均等份额、具有合理公允价值和完善流动性机制的债券、中央银行票据、资产支持证券、非金融企业债务融资工具等。应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，1.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项。

与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务有哪些？：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务有哪些？证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,【定义】是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务；为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务；

证券经纪业务的相关规定有哪些？：证券经纪业务的相关规定有哪些？证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，代理客户买卖证券的业务。故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。经纪委托关系的建立表现为开户、委托两个环节，只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系。即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托。3.证券公司接受证券买卖的委托，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人。

证券公司合规经营的基本原则是什么？应遵守的基本要求有哪些？：证券公司合规经营的基本原则是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，（一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。（三）持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。

证券公司业务创新的相关规定是什么？：证券公司业务创新的相关规定是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，履行创新业务的报备（报批）程序。证券公司应当建立针对新业务的风险管理制度和流程。

证券公司证券投资顾问业务内部应该如何控制？：证券公司证券投资顾问业务内部应该如何控制？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，1.建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。

证券公司与客户关系的基本原则是什么？：证券公司与客户关系的基本原则是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司对客户负有诚信义务，证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务。

证券投资基金法的法律责任是怎么规定的？：证券投资基金法的法律责任是怎么规定的？法律责任，广义指任何组织和个人均所负有的遵守法律，狭义指违法者对违法行为所应承担的具有强制性的法律上的责任。法律责任同违法行为紧密相连，只有实施某种违法行为的人（包括法人），才承担相应的法律责任。在法律上有明确具体的规定；由国家强制力保证其执行，由国家授权的机关依法追究法律责任，其他组织和个人无权行使此项权力。法律责任分为：

证券投资顾问业务和发布证券研究报告有怎样的区别与联系？：证券投资顾问业务和发布证券研究报告有怎样的区别与联系？证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式，一、证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别。向客户提供适当的证券投资建议，证券研究报告一般服务于基金、QFII等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者。证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关；二、证券投资顾问业务和发布证券研究报告的联系。

证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告分别指什么？：证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告分别指什么？根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念如下：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

证券经纪业务的账户开立有什么样的业务规则？：证券公司应当指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容，证券公司应当按照规定了解客户情况，4.证券公司应当采取有效措施对客户开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核，5.证券公司应当校验同一客户不同账户的名称、证件类型、证件号码等关键信息。6.证券公司应在验证客户身份、与客户签署开户相关协议、审核客户资料合格后，并按规定同时为客户办理客户交易结算资金存管手续。