证券公司研究咨询业务内部控制有哪些内容？：证券公司研究咨询业务内部控制有哪些内容？证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，完善研究咨询业务规范和人员管理制度，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；（包括网上工作室）和集会性投资咨询活动的集中管理和风险控制，确保向公众提供证券投资咨询服务人员具备证券投资咨询人员执业资格，确保证券公司所辖营业场所没有非法投资咨询活动。

证券公司自营业务内部应该如何控制？：证券公司自营业务内部应该如何控制？2. 通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，4. 自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离；自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。并确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告。

证券机构的法律责任的主要内容有哪些？：人们所理解的证券机构是指依法设立的，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。并处以20万元以上200万元以下的罚款：并处撤销相关业务许可或者责令关闭，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告：或者违反本法第一百三十五条的规定对客户的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的，可以并处50万元以下的罚款：没收违法所得：并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。

违反证券发行规定的法律责任有哪些？：违反证券发行规定的法律责任有哪些？由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔：处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款：发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，责令停止承销或者代理买卖，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款，（3）其他违反证券承销业务规定的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。

期货交易所概述有哪些内容？：期货交易所，1. 设立期货交易所实行审批制，设立期货交易所。2. 目前中国境内的期货交易所：目前中国境内的期货交易场所分别为郑州商品交易所（ZCE）、上海期货交易所（SHFE）、大连商品交易所（DCE）、中国金融期货交易所（CFFEX），是我国第一家期货交易所。是中国东北地区唯一一家期货交易所。交易品种有股指期货、国债期货等。期货交易所不以营利为目的。

证券市场基本法律法规​有哪些？主要内容是什么？：修订后的《证券投资基金法》为公开募集基金及非公开募集基金的运作与监管提供了更为全面的法律规范：维护证券投资基金及资本市场正常秩序的基本法律“（三）证券投资基金法律体系的组成：我国的证券投资基金法律体系以《证券投资基金法》为核心。为证券投资基金活动的正常运行提供了法律法规保障：

法律关系的内容包括哪些？：法律关系的内容包括哪些？法律关系的内容是指法律关系中的权利和义务。它是法律规范的指示内容（行为模式、法律权利与法律义务的一般规定）在实际的社会生活中的具体落实，是法律规范在社会关系中实现的一种状态。是指国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或者得要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段，要求义务主体应当为一定行为或不得为一定行为的约束手段。

证券承销业务的种类、承销协议的主要内容有哪些？：证券承销业务的种类、承销协议的主要内容有哪些？证券承销是指发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券的行为。依法应当由证券公司承销。证券承销是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。（一）证券承销业务的种类。证券承销业务采取代销或者包销方式，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。（2）证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，发行人应当同证券公司签订承销协议；证券公司承销证券；

《证券法》总则主要包括哪些内容？：股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；三是资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法。在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，三、发行交易当事人的行为准则。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，四、证券发行、交易活动的禁止行为！禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

我国证券市场法律法规的内容包括哪些？：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》。

与证券投资咨询相关的法律法规有哪些？：证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议，对证券公司、证券投资咨询机构的证券投资咨询业务作出了原则性规定“第一节对证券公司证券投资咨询业务作出了一般规定。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》对证券投资咨询机构及人员的资格管理、证券投资咨询业务管理规范、罚则等进行了规定。

带你掌握证券经纪法规包括哪些内容？：对证券公司的证券经纪业务作出了原则性规定“《证券公司监督管理条例》第四章”对证券经纪业务作出了一般规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。