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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理综合题目5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、某证券公司受期货公司的委托从事中间介绍业务,证券公司委派甲为该期货公司介绍客户,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行为符合法律规定的是()。【客观案例题】
A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C.甲为了促使介绍业务成功,向乙保证投资该期货肯定赚钱
D.甲隐瞒了期货交易的风险
正确答案:A、B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。选项AB正确。
2、A期货公司与客户王某签订了期货经纪合同。某日,王某向A期货公司发出交易指令,要求当日以1000元/吨的价格买进10手大豆合约。结果,A公司以900元/吨的价格买进10手大豆合约,则该差价利益应归()所有。【客观案例题】
A.A期货公司
B.客户王某
C.A期货公司与王某均分
D.如果A期货公司与王某没有就该差价利益的归属作出特别约定,则应当归王某所有
正确答案:D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入的价差利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。选项D正确。
3、某期货公司总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当()。【客观案例题】
A.在30个工作日内在中国证监会指定的媒体上申明作废
B.请求中国证监会公告声明作废
C.持登载声明向中国证监会重新申领
D.公告期满后向中国证监会重新申领
正确答案:A、C
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在30个工作日内在中国证监会指定的媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会或期货公司分支机构所在地派出机构重新申领。选项AC正确。
4、丙公司是上海期货交易所会员,计划在2020年8月8日买入铜期货合约2000手(每手5吨),价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5%,该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外,丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么,该会员用国债冲抵保证金的最高金额是()。【客观案例题】
A.3200万元
B.3000万元
C.2800万元
D.3100万元
正确答案:C
答案解析:《期货交易所管理办法》规定,有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值:(1)有价证券基准计算价值的80%;(2)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。题中,有价证券基准计算价值的80%为:4000×80%=3200万元;而丙公司在期货交易所专用结算账户实有货币资金的4倍:700×4=2800万元;两者取较低值为2800万元。C正确。
5、某年红枣期货交易活跃,客户小李在某期货公司营业部开户,并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理小王便擅自利用这些资金以己的名义买进了多手期货合约。在该案例中小王违反的规定是()。【客观案例题】
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
正确答案:A
答案解析:除依据《期货交易管理条例》第二十八条划转外,任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。小王属于违反规定挪用客户保证金。选项A正确。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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