2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二十一章 金融期货投资者适当性制度实施办法5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货公司会员委托（）协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。【单选题】

A.证券公司

B.证券交易所

C.基金管理公司

D.从事中间介绍业务资格的证券公司

正确答案:D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十五条。期货公司会员委托从事中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。

2、交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报（）。【单选题】

A.证券交易所

B.期货业协会

C.中国证监会相关派出机构

D.交易所会员大会

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十九条。 交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。 　　 交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。

3、期货公司会员为一般单位客户开立金融期货交易编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于（）。【单选题】

A.人民币50万

B.人民币100万

C.美元50万

D.美元100万

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条。期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立金融期货交易编码： 　 （一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

4、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有（ ）。【多选题】

A.约见谈话、责令参加培训

B.增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示

C.责令处分责任人员、限期说明情况

D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

5、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取的处理措施有（）。【多选题】

A.通报批评

B.公开谴责

C.暂停从事交易所期货业务

D.取消从事交易所期货业务资格

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条。期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。