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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第四章 期货行业的自律管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、会员制期货交易所有下列()情形之一的,应当召开理事会临时会议。【多选题】
A.1/4以上理事联名提议
B.期货交易所章程规定的情形
C.中国证监会提议
D.1/3以上理事联名提议
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》有下列情形之一的,应当召开理事会临时会议:(1)1/3以上理事会联名提议;(2)期货交易所章程规定的情形;(3)中国证监会提议。选项BCD正确
2、实行会员分级结算制度的期货交易所,结算层级为()。【多选题】
A.期货交易所对结算会员结算
B.结算会员对非结算会员结算
C.非结算会员对其受托的客户结算
D.结算会员对交易结算会员结算
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易所管理办法》实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算,非结算会员对其受托的客户结算。选项ABC正确;结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。选项D不正确。
3、下列关于期货公司金融期货结算业务的说法正确的有()。【多选题】
A.非结算会员在期货交易中违约但保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任
B.全面结算会员期货公司认为必要的,可以对非结算会员进行风险提示
C.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,期货交易所可以对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
D.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》非结算会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。(选项A正确)全面结算会员期货公司认为必要的,可以对非结算会员进行风险提示。(选项B正确) 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。(选项C不正确)全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。(选项D正确)
4、期货交易所联网交易的,应当于决定之日起15日内报告中国证监会。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所联网交易的,应当于决定之日起10日内报告中国证监会。
5、监控中心在复核客户交易编码申请资料时,发现客户资料不符合实名制要求的,应当()。【单选题】
A.要求期货公司补齐或更正申请材料
B.不予申请,并报告期货业协会
C.退回客户交易编码申请,并告知期货公司
D.不予申请,并记入诚信档案
正确答案:C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》监控中心在复核中发现以下情况之一的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司:(选项C正确)(一)客户资料不符合实名制要求;(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;(三)中国证监会规定的其他情形。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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