尊敬的提问者,您好!
根据您提出的问题,以下是关于期货从业人员违反有关法律法规政策规定向投资者承诺或者保证的情节严重后果的详细解答。
1. **法律法规依据**:
期货市场的运作严格遵循国家的相关法律法规。根据《期货交易管理条例》以及《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员必须遵守法律法规,不得有违反诚实信用原则的行为。
2. **违规行为**:
如果期货从业人员违反上述法律法规,向投资者承诺或保证投资收益,或者作出其他违反规定的承诺,这种行为被认为是严重违反了期货市场的规则。
3. **严重情节的后果**:
情节严重的情况下,中国期货业协会将会采取以下措施:
- 撤销该从业人员的期货从业人员资格;
- 拒绝受理该从业人员今后的资格申请。
4. **具体操作流程**:
一旦发现此类违规行为,通常会经过以下流程:
- 投资者投诉或监管机构发现违规行为;
- 行业协会介入调查,确认事实;
- 根据违规行为的严重程度,采取相应的处罚措施;
- 公示处理结果,以儆效尤。
5. **对提问者的建议**:
若您是投资者,遇到期货从业人员有类似违规行为,应立即向相关部门投诉,保护自己的合法权益。若您是期货从业人员,请务必遵守相关法律法规,维护市场秩序和投资者利益。
请您务必理解,以上解答旨在提供准确、详细且易懂的信息,帮助您完全理解并解决相关问题。在今后的工作中,也希望您能严格遵守相关法律法规,共同维护良好的市场环境。
如有其他疑问,欢迎继续咨询!祝您工作顺利!
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期货公司从业人员对投资者的责任有哪些?:期货从业人员对投资者的责任如下:应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,第二十一条从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,从业人员应当保护投资者的合法利益,第二十二条从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;
599播放2020-08-17 - 32
期货从业人员竞业准则内容有哪些?:第二十五条从业人员应当相互尊重、同业互助,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;第二十七条从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务,共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。
477播放2020-08-17 - 21
期货从业人员管理办法附则有哪些内容?:期货从业人员管理办法附则内容如下:2002年1月23日发布的《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)同时废止。【例题·单选题】中国期货业协会依法对期货从业人员实行()。【解析】根据《期货从业人员管理办法》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理:中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,【例题·单选题】根据《期货从业人员资格管理办法》。
579播放2020-08-13
《期货从业资人员格证书》申请者应具备的条件
banggangchan·2019-12-27期货从业资格考试有哪些严重违纪违规行为
你让我已上瘾·2019-12-22期货从业资格《期货法律法规》考试题型什么
cenupen·2019-12-19期货从业资格《期货法律法规》是必考的科目吗
ceninchong·2019-12-19期货从业人员资格考试备考方法
chanshenian·2019-12-09期货从业人员资格考试教材定购办法
beizizhei·2019-12-09期货从业人员资格考试由中国期货业协会负责组织的吗
aozhaihun·2019-12-08中国期货业协会接受个人申请从业资格吗
biaomigu·2019-12-06期货从业资格《法律法规》考试题型
caikedang·2019-11-27期货从业资格需要考《期货法律法规》吗?
beipaiqia·2019-07-04
这题的结果不太对不懂是不是有偏差,我看解析算也不得答案里的数
考友61530680·2021-12-06这个不是当地供求关系吧?
6666242·2021-12-06老师我不明白,为什么两个答案不一样?
maggie888·2021-12-06老师这题答案是不是有问题?基差为60。可是第4基差65呀。已经大于60了。
maggie888·2021-12-06您好,这道题能帮我解析下吗,我看答案看不太董
·2021-12-06p71 会员结算准备金余额 。。。这里的 结算准备金 是不是就是 结算担保金?结算担保金 是不是只能用于缴纳的会员?
王其荣·2021-12-06p156 在12月1日,1个属于1月循环的期权包括以下四个到期月,12、1、4、7月。当12月已经过去,则包括1、2、4、7。。。一个期权合约的到期月不是一个吗,怎么会是四个?而且还随着时间的改变而改变?
王其荣·2021-12-06维持利率走廊上限的是MLF还是SLF
考友6631853·2021-12-06老师,为啥不选D
杜晓清·2021-12-06价差缩小应该是牛市套利买进卖远,为什么是反的,三月份的要卖出
考友86966356·2021-12-06
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chansaihun·2023-07-14期货从业资格的期限为几年
baozipang·2023-07-14武汉期货从业资格考试备考
bangxiadang·2023-07-14东财股指期货资格模拟交易
bianleiba·2023-07-14没有期货资格怎么办
anpaomu·2023-07-14哈尔滨期货从业资格培训班
chaniuduan·2023-07-14怎么报名期货从业资格考试
bisunshou·2023-07-14期货资格考试多久出成绩
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- 01:30选择期货合约标的物需考虑哪些因素?
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