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机构申请注册基金从业资格条件是什么 机构申请注册基金从业资格条件是什么
机构申请注册基金从业资格条件是什么
aizheiling1回答 · 7498人浏览7498人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-16 TA获得超过6956个赞 2024-02-16 11:19


您好!关于机构申请注册基金从业资格的条件,以下是根据相关法规和规定进行的总结:

1. 资质要求:
- 机构需具有独立法人资格,有完善的内部控制和风险管理制度。
- 需要符合中国证监会规定的基金业务资质要求。

2. 人员要求:
- 机构的高级管理人员和从业人员需要具备相应的专业能力和良好的职业道德。
- 机构应指定合规负责人,负责基金从业资格的申请和管理。
- 以下人员需具备基金从业资格:
a. 负责基金销售、研究、投资、风险管理等核心岗位的人员;
b. 从事基金销售、客服等与投资者直接接触岗位的人员。

3. 申请流程:
- 准备申请材料,包括但不限于企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证、公司章程、内部控制和风险管理制度、拟申请从业资格人员的相关材料等。
- 向中国证券投资基金业协会提交申请,经过审查合格后,颁发基金从业资格证书。

4. 其他要求:
- 机构及其从业人员应当遵循诚实守信、公平对待客户的原则,不得从事不正当竞争、欺诈、内幕交易等违法行为。
- 机构应按时参加基金业协会组织的培训和考试,确保从业人员持续具备专业能力。

请注意,以上内容仅供参考,具体申请条件还请以中国证监会和基金业协会的官方文件为准。希望这些信息能对您有所帮助,祝您申请顺利!如有其他疑问,请随时提问。

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