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2019年银行从业资格考试《银行管理(初级)》考试共120题,分为单选题和多选题和判断题。小编为您整理第五章 行业自律规则5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、不属于证券交易所主要职能的是()【单选题】
A.提供证券交易的场所和设施
B.制定证券交易的业务规则
C.对会员和上市公司进行监管
D.证券和资金的交收及相关管理
正确答案:D
答案解析:证券交易所主要职能的是:(1)提供证券交易的场所和设施(2)制定证券交易的业务规则(3)对会员和上市公司进行监管(4)接受上市申请看,安排证券上市(5)组织、监督证券交易(6)管理和公布市场信息等。D选项属于证券登记结算公司的职能。
2、会员单位自觉开展自查工作,( )组织一次自查并提交自查报告。【单选题】
A.每年
B.每月
C.每三个月
D.每半年
正确答案:A
答案解析:会员单位自觉开展自查工作,每年组织一次自查并提交自查报告。
3、银行业协会会员单位应指定( )作为自查的组织管理部门。【单选题】
A.自律联络部门
B.协会自律工作委员会
C.自律不
D.协会理事会
正确答案:A
答案解析:会员单位应指定自律联络部门作为自查的组织管理部门。
4、对于违反自律公约、管理制度等致使行业利益受损的会员单位,协会可按有关规定采取的措施有( )。【多选题】
A.警示
B.内部通报
C.公开曝光
D.暂停行使会员权利
E.取消会员资格
正确答案:A、B、C、D、E
答案解析:对于违反自律公约、管理制度等致使行业利益受损的会员单位,协会可按有关规定采取警示、内部通报、公开曝光、暂停行使会员权利、取消会员资格等自律处分措施。
5、自律组织会员( )进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查。【单选题】
A.每年
B.每月
C.每半年
D.每三个月
正确答案:A
答案解析:自律组织对其会员的监管一般有两种方式:一是对会员每年进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查。
中专学历可以报考2020年银行从业资格初级考试吗?:中专学历可以报考2020年银行从业资格初级考试吗?初级银行从业资格报名条件如下:1. 年满18周岁;2. 具有完全民事行为能力;3. 高中以上文化程度。根据以上的条件,高中以上的文化程度就可以参加银行从业资格证书考试,中专在一定程度上等同于高中,所以中专学历的考生符合初级银行从业资格报名基本条件,具体报考情况还请以中国银行业协会发布的报考须知为准。
没有初级银行从业资格证可以直接报考2020年中级银行考试吗?:没有初级银行从业资格证可以直接报考2020年中级银行考试吗?可以的。银行从业资格考试初级和中级是相对独立的银行业专业人员职业资格评价体系,考生可根据自身和工作的需要针对性地报考,不需要等到初级考完之后再考中级。只要满足相对应的报考条件即可报名:初级在校大学生就可以报考,中级需要有工作经验才可以报考。
会计专业报名2020年银行从业资格考试怎么选择?:会计专业报名2020年银行从业资格考试怎么选择?银行从业资格考试报名时,选择其他行业从业人员还是银行从业人员取决于报名时是否正在银行工作,与专业无关。在银行工作选择银行从业人员,不在银行工作则选择非银行从业人员。
2020-05-15
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