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2025年银行从业资格考试《银行管理(初级)》考试共120题,分为单选题和多选题和判断题。小编为您整理第十章 内部控制与合规管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、完善商业银行组织机构是加强商业银行内部控制的基本要求。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:完善商业银行组织机构是加强商业银行内部控制的基本要求。
2、实时监控是加强商业银行内部控制的重要环节,其措施不包括()。【单选题】
A.及时查找内部控制的空白点
B.及时建立预警体系
C.建立符合国际标准的财务会计制度和信息披露制度
D.将风险控制的重点由“事后”监测转变为“事前”预警和实时监控
正确答案:C
答案解析:实时监控是加强商业银行内部控制的重要环节。要及时查找内部控制的空白点,及时建立预警体系,要将风险控制的重点由“事后”监测转变为“事前”预警和实时监控,达到对主要业务环节随时监控和反馈的效果。
3、银行应该遵守所有开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定,合规部门的组织方式和结构以及合规部门的职责应符合当地的法律和监管要求。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:银行应该遵守所有开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定,合规部门的组织方式和结构以及合规部门的职责应符合当地的法律和监管要求。
4、合规负责人需要分管业务条线。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:合规负责人不得分管业务条线。
5、以下不属于内部控制保障体系的要素是()。【单选题】
A.报告机制
B.风险识别
C.人员管理
D.信息系统控制
正确答案:B
答案解析:B不正确,风险识别是属于内部控制的主要措施。
中专学历可以报考2020年银行从业资格初级考试吗?:中专学历可以报考2020年银行从业资格初级考试吗?初级银行从业资格报名条件如下:1. 年满18周岁;2. 具有完全民事行为能力;3. 高中以上文化程度。根据以上的条件,高中以上的文化程度就可以参加银行从业资格证书考试,中专在一定程度上等同于高中,所以中专学历的考生符合初级银行从业资格报名基本条件,具体报考情况还请以中国银行业协会发布的报考须知为准。
没有初级银行从业资格证可以直接报考2020年中级银行考试吗?:没有初级银行从业资格证可以直接报考2020年中级银行考试吗?可以的。银行从业资格考试初级和中级是相对独立的银行业专业人员职业资格评价体系,考生可根据自身和工作的需要针对性地报考,不需要等到初级考完之后再考中级。只要满足相对应的报考条件即可报名:初级在校大学生就可以报考,中级需要有工作经验才可以报考。
会计专业报名2020年银行从业资格考试怎么选择?:会计专业报名2020年银行从业资格考试怎么选择?银行从业资格考试报名时,选择其他行业从业人员还是银行从业人员取决于报名时是否正在银行工作,与专业无关。在银行工作选择银行从业人员,不在银行工作则选择非银行从业人员。
2020-05-15
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