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2023年银行从业资格考试《银行业法律法规与综合能力(中级)》章节练习题精选0115
帮考网校2023-01-15 13:54
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2023年银行从业资格考试《银行业法律法规与综合能力(中级)》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题。小编为您整理第三部分|第二章 公司治理、内部控制与合规管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、银行的薪酬管理体系包括()。【多选题】

A.薪酬管理制度

B.绩效考核指标体系

C.市场纪律约束

D.激励约束机制

E.薪酬支付方式

正确答案:A、B、C

答案解析:银行的薪酬管理体系包括薪酬管理制度、绩效考核指标体系和市场纪律约束等内容。

2、建立健全外包管理制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:建立健全外包管理制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。

3、商业银行不得将()外包。【单选题】

A.内部审计业务

B.内部审计活动

C.内部审计职能

D.内部审计事项

正确答案:C

答案解析:商业银行不得将内部审计职能外包,但可将有限的、特定的内部审计活动外包给第三方,以缓解内部审计资源压力并提升内部审计工作的全面性(选项C正确)。

4、下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是()。【单选题】

A.合规管理部门的组织结构

B.银行盈利目标

C.合规风险管理计划

D.合规政策

正确答案:B

答案解析:商业银行应建立与其经营范围、组织架构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括但不限于以下基本要素:(1)合规政策;(选项D正确)(2)合规管理部门的组织结构和资源;(选项A正确)(3)合规风险管理计划;(选项C正确)(4)合规风险识别和管理流程(5)合规培训与教育制度

5、商业银行合规风险管理体系的基本要素包括()。【多选题】

A.合规风险管理计划

B.合规培训与教育制度

C.合规政策

D.合规管理部门的组织结构和资源

E.合规风险识别和管理流程

正确答案:A、B、C、D、E

答案解析:合规风险管理体系的基本要素包括合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

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