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2023年银行从业资格考试《银行管理(初级)》考试共120题,分为单选题和多选题和判断题。小编为您整理第十章 内部控制与合规管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、在银行合规管理中,管理地位与职责明确原则要求()。【单选题】
A.应当独立于银行的业务经营活动
B.应当由专门部门牵头实施,各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定
C.应当运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行体制
D.应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
正确答案:B
答案解析:管理地位与职责明确原则,随着合规管理重要性的日益提升,根据组织设计原则,应当由专门部门牵头实施,各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定,系统组织,提高合规管理效果,确保目标实现。
2、(),巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》的高级文件。【单选题】
A.2004年4月29日
B.2005年4月29日
C.2004年6月29日
D.2005年6月29日
正确答案:B
答案解析:2005年4月29日巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》的高级文件,指导银行业机构设立合规部门和专职合规岗位,支持和协助高级管理层有效管理银行的合规风险。
3、合规检查岗进行检查的方式有()。【多选题】
A.现场观察与测试
B.调阅监控资料
C.突击查库
D.查阅档案
E.暗访
正确答案:A、B、C、D、E
答案解析:现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
4、以下选项中,不属于银行合规管理的岗位的是()。【单选题】
A.合规主管岗
B.合规监测岗
C.合规执行岗
D.合规审核岗
正确答案:C
答案解析:银行合规管理的岗位包括:1.合规主管岗;2.合规监测岗;3.合规审核岗;4.合规检查岗。
5、合规负责人的基本职责不包括()。【单选题】
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
正确答案:C
答案解析:合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
2020-05-15
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