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2021年银行从业资格考试《银行管理(中级)》考试共120题,分为单选题和多选题和判断题。小编为您整理【2016】第六章 内控、合规与审计5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、内部控制进入全面风险管理阶段,以控制环境为导向,引入全面风险管理,强调内部控制与风险管理结合。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:内部控制进入全面风险管理阶段,以全面风险为导向,引入全面风险管理,强调内部控制与风险管理结合。
2、在中华人民共和国境内设立的()可以参照《商业银行合规风险管理指引》执行。【多选题】
A.政策性银行
B.农村信用合作社
C.金融资产管理公司
D.信托投资公司
E.汽车金融公司
正确答案:A、B、C、D、E
答案解析:在中华人民共和国境内设立的政策性银行、金融资产管理公司、城市信用合作社、农村信用合作社、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、邮政储蓄机构以及经银监会批准设立的其他金融机构参照《商业银行合规风险管理指引》执行。
3、审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关()等内容。【多选题】
A.实施总结
B.审计工作的计划
C.实施报告
D.审计过程中发现的重大问题
E.审计过程中发现的风险
正确答案:A、B、C、D、E
答案解析:审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。
4、我国颁布的《企业内部控制基本规范》将内控制定义为“由企业()实施的,旨在实现控制目标的过程。【多选题】
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.经理层
E.全体员工
正确答案:A、B、D、E
答案解析:我国颁布的《企业内部控制基本规范》将内控制定义为“由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的,旨在实现控制目标的过程。
5、全面审计一般以()为一个周期对分支机构开展一次全面审计。【单选题】
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
正确答案:C
答案解析:全面审计一般以3年为一个周期对分支机构开展一次全面审计。
中专学历可以报考2020年银行从业资格初级考试吗?:中专学历可以报考2020年银行从业资格初级考试吗?初级银行从业资格报名条件如下:1. 年满18周岁;2. 具有完全民事行为能力;3. 高中以上文化程度。根据以上的条件,高中以上的文化程度就可以参加银行从业资格证书考试,中专在一定程度上等同于高中,所以中专学历的考生符合初级银行从业资格报名基本条件,具体报考情况还请以中国银行业协会发布的报考须知为准。
没有初级银行从业资格证可以直接报考2020年中级银行考试吗?:没有初级银行从业资格证可以直接报考2020年中级银行考试吗?可以的。银行从业资格考试初级和中级是相对独立的银行业专业人员职业资格评价体系,考生可根据自身和工作的需要针对性地报考,不需要等到初级考完之后再考中级。只要满足相对应的报考条件即可报名:初级在校大学生就可以报考,中级需要有工作经验才可以报考。
会计专业报名2020年银行从业资格考试怎么选择?:会计专业报名2020年银行从业资格考试怎么选择?银行从业资格考试报名时,选择其他行业从业人员还是银行从业人员取决于报名时是否正在银行工作,与专业无关。在银行工作选择银行从业人员,不在银行工作则选择非银行从业人员。
2020-05-15
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