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带你看看证券公司如何进行监管?

帮考网校2020-09-11 14:50:00
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证券公司的监管主要由国家证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)负责。证监会负责对证券公司进行全面监管,包括监管其业务活动、资本充足性、风险管理、内部控制等方面。

具体来说,证监会对证券公司的监管包括以下几个方面:

1. 监管业务活动:证监会对证券公司的业务活动进行监管,包括证券交易、证券承销、投资咨询、资产管理等方面。证监会会对证券公司的业务活动进行审批、备案、监管和处罚等。

2. 监管资本充足性:证券公司需要保持足够的资本充足性,以应对可能发生的风险。证监会会对证券公司的资本充足性进行监管,要求证券公司保持一定的资本充足率,以确保其业务的稳健运营。

3. 监管风险管理:证券公司需要制定有效的风险管理措施,以应对各种风险,包括市场风险、信用风险、操作风险等。证监会会对证券公司的风险管理进行监管,要求证券公司建立健全的风险管理制度和内部控制机制,确保风险得到有效控制。

4. 监管内部控制:证券公司需要建立有效的内部控制机制,以确保业务的合规性和稳健性。证监会会对证券公司的内部控制进行监管,要求证券公司建立健全的内部控制机制和内部审计制度,确保业务的合规性和稳健性。

总的来说,证监会对证券公司进行全面监管,以确保证券公司的业务活动合规、稳健、安全。证券公司需要遵守证监会的监管要求,加强内部管理,建立健全的风险管理和内部控制机制,以确保业务的合规性和稳健性。
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