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证券业监管的法律法规体系是怎样的?

帮考网校2020-09-11 14:52:24
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证券业监管的法律法规体系主要包括以下几个方面:

1. 证券法:是我国证券市场的基本法律,规定了证券市场的组织形式、发行、交易、信息披露、投资者保护等方面的基本原则和规则。

2. 《证券投资基金法》:是针对证券投资基金的专门法律,规定了证券投资基金的类型、组织形式、运作方式、投资范围、风险控制等方面的基本规则。

3. 《公司法》:是我国公司制度的基本法律,对上市公司的组织形式、权利义务、信息披露、股东权益等方面进行了规定。

4. 《证券交易所管理规则》:是我国证券交易所的管理规则,对证券交易所的组织形式、交易规则、信息披露、监管等方面进行了规定。

5. 《证券期货监督管理条例》:是我国证券期货监管机构的基本法律,规定了证券期货监管机构的职责、权限、工作程序等方面的基本规则。

6. 《上市公司信息披露管理办法》:是针对上市公司信息披露的管理规定,规定了上市公司信息披露的内容、形式、时间、责任等方面的规则。

7. 《证券投资顾问业务管理办法》:是针对证券投资顾问业务的管理规定,规定了证券投资顾问的注册、备案、业务范围、风险提示等方面的规则。

8. 《证券期货市场违法违规行为处罚办法》:是针对证券期货市场违法违规行为的处罚规定,规定了证券期货市场违法违规行为的种类、处罚程序、处罚力度等方面的规则。

以上是证券业监管的主要法律法规体系,其它相关法律法规还包括《证券投资者保护基金管理办法》、《证券公司监管规定》、《证券投资咨询业务管理办法》等。
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