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证券经纪业务流程中委托成交应遵守哪些原则?

帮考网校2020-08-24 09:20:45
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证券经纪业务流程中,委托成交应遵守以下原则:

1. 诚实、公正、勤勉原则:证券经纪人应当诚实、公正、勤勉地履行职责,不得有欺诈、误导、隐瞒等行为。

2. 客户利益优先原则:证券经纪人应当以客户利益为先,按照客户的意愿和要求进行交易,不得以自己的利益为先。

3. 谨慎、审慎原则:证券经纪人应当谨慎、审慎地进行交易,遵守证券市场交易规则,不得违反法律法规和职业道德规范。

4. 保密原则:证券经纪人应当保护客户的交易信息和资料,不得泄露客户的交易秘密。

5. 公开透明原则:证券经纪人应当及时向客户披露交易信息和风险提示,保持交易公开透明。

6. 安全、稳健原则:证券经纪人应当采取安全、稳健的交易策略,确保客户资产的安全和稳健增值。
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