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在证券投资顾问考试大纲开篇第一章就是“业务监管”考点,对于这部分内容有些小伙伴可能还不太清楚,今天小编就专门来帮大家剖析剖析,看看这个知识点应该如何突破。
一、证券投资顾问考试之业务监管考点分析
本章主要从资格管理、主要职责、工作规范和法律责任四个方面介绍了证券投资顾问业务监管。其中,资格管理部分主要介绍了证券投资顾问的职业资格取得方式、管理及职业培训要求;主要职责部分介绍了证券公司、投资咨询机构及证券投资顾问提供投资建议服务的职责;工作流程部分包括了证券投资顾问业务的一些工作规范要求、制度及职业操守等;法律责任部分主要介绍了证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反法律法规的后果等。
二、证券投资顾问考试之业务监管备考方法
本章内容难度不大,记忆性知识点较多,理解性记忆即可。证券投资顾问的业务监管从内容上主要涉及证券投资顾问的工作流程中的各环节应该满足的基本要求。除此之外,考生还需掌握证券投资顾问的职业资格取得方式、管理制度、工作规程及违反法律法规的后果等内容。
三、证券投资顾问考试之业务监管内容架构
小伙伴们,通过小编深入浅出的介绍,结合最后的知识架构图,想必大家基本已经明白了证券投资顾问考试之业务监管的备考方法了吧。其实大家可以参照小编的分享,举一反三,把每一章都逐个击破,通过考试不成问题啦。
证券投资顾问业务风险如何识别和分析?:证券投资顾问业务风险如何识别和分析?风险识别分析:风险识别包括感知风险和分析风险两个环节,感知风险是通过系统化的方法发现证券投资顾问业务所面临的风险种类和性质。分析风险是深入理解各种风险的成因及变化规律,风险识别应尽可能多地识别证券投资业务所面临的风险类别,风险识别不仅是对已知风险的分析。更重要的是要前瞻性的考察风险的变化趋势以及可能出现的新的风险类别和性质。
证券投资顾问业务监管法律责任是什么?:私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施.,4. 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为。违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的。
高中学历可以报考证券投资顾问胜任能力考试吗?:高中学历可以报考证券投资顾问胜任能力考试吗?主要一般从业资格考试合格的人员,均可参加考试。
2020-05-15
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