1、目前，对证券投资基金限制主要包括(　)。

　　A.投资范围的限制

　　B.投资比例的限制

　　C.投资时间的限制

　　D.投资风格的限制

　　2、关于证券投资当事人描述正确的是(　)。

　　A.基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人

　　B.基金管理人应依照我国《基金法》规定履行职责

　　C.基金托管人又称基金保管人

　　D.基金托管人应依照我国《公司法》规定履行职责

　　3、信用衍生工具主要包括(　)。

　　A.保险

　　B.信用证

　　C.信用互换

　　D.信用联结票据

　　4、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是(　)。

　　A.交易场所和交易性组织形式不同;

　　B.交易的监管程度不同;

　　C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定;

　　D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同;

　　5、下列关于可转换债券转换价格的说法，正确的是(　)。

　　A.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股所支付的价格;

　　B.应以公布募集说明书前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础;

　　C.应该公布募集说明书前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础;

　　D.在一定的基础上，再上浮一定的幅度;

　　6、根据证券化产品的金融属性不同，可以讲资产证券化分为(　)。

　　A.股权类证券化

　　B. 债券类证券化

　　C.混合型证券化

　　D. 应收账款证券化

　　7、关于权证的各要素，下列说法正确的是(　)。

　　A.行权价格在权证发行时即被约定，若标的证券在发行后有除息、除权等事项，通常要对认股权证的认股价格进行调整;

　　B.行权日期即权证持有人有权行使权利的日期;

　　C.行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式;

　　D.行权比例指单位权证可以购买或出售的标的证券数量，目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权除息，行权比例应该作出调整;

　　8、债券发行者名称这一要素的作用是(　)。

　　A.指明了债券的债务主体

　　B.指明了债券的债权主体

　　C.明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务

　　D.为债权人到期追索本金和利息提供了依据

　　9、银行和非银行金融机构是社会信用的中介，他们资金来源主要靠(　)。

　　A.公共存款

　　B.资本利锝

　　C.金融业务收入

　　D.自营业务

　　10、关于收益公司债券描述错误的是(　)。

　　A.与一般债券相似，有固定到期日，其利息只有在公司盈利时才支付，清偿时债权排列顺序先于股票

　　B.其利息在公司没有盈利时也要支付

　　C.如果公司扣除各项固定支出后余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发

　　D.所有利息付清后，公司才可以对股东分红