2024年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》规定的，将受到协会的（）纪律处分。【多选题】

A.谈话提醒

B.要求参加强化培训

C.警示

D.责令改正

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券分析师违反则准规定的，中国证券业协会将根据《中国证券业协会自律措施实施办法》等有关规定，视情节轻重采取谈话提醒、要求提交书面承诺、要求参加强化培训、警示、责令改正等自律管理措施或行业内通报批评、公开谴责、暂停执业、停止执业等纪律处分，并按规定将相关自律措施记入协会诚信信息管理系统，相关纪律处分信息将记入证监会诚信档案数据库。

2、下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.从事发布证券研究报告业务的机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规等规定 

B.遵循独立、客观、公平、审慎原则

C.有效防范利益冲突

D.对特殊发布对象特殊对待

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC符合题意：从事发布证券研究报告业务的机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》（A项正确），遵循独立、客观、公平、审慎原则（B项正确），有效防范利益冲突（C项正确），公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

3、经营机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的（）。【单选题】

A.统一性

B.独立性

C.均衡性

D.公平性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：经营机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性。经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。

4、证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别在于（）。【多选题】

A.立场不同

B.服务方式和内容不同

C.服务对象有所不同

D.市场影响有所不同

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别在于立场不同、服务方式和内容不同、服务对象有所不同、市场影响有所不同。

5、证券研究报告的发布流程通常包括（）。【多选题】

A.选题

B.撰写

C.质量控制

D.合规审查

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：证券研究报告的发布流程通常包括五个主要环节：（1）选题，即选择和覆盖研究对象；（A项正确）（2）撰写，包括数据资料收集、研究分析和报告写作；（B项正确）（3）质量控制；（C项正确）（4）合规审查；（D项正确）（5）发布。