2024年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（）。【多选题】

A.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告

B.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责

C.责令处分有关责任人员，并报告结果

D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：（1）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告；（A项正确）（2）对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；（B项正确）（3）责令处分有关责任人员，并报告结果；（C项正确）（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；（D项正确）（5）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查；（6）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。

2、（）依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。【单选题】

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.中国银行业协会

D.国务院及其监督管理机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

3、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。【多选题】

A.宏观研究 

B.行业研究 

C.策略研究

D.公司研究

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：证券研究报告按研究内容分类，一般有宏观研究、行业研究、策略研究、公司研究、量化研究等；按研究品种分类，主要有股票研究、基金研究、债券研究、衍生品研究等。

4、从业人员存在下列（）情形的，可以抵免在培训周期内的培训学时。【多选题】

A.从事证券业务8年以上

B.获取学位或职业资格

C.为行业发展、文化建设、履行社会责任等作出突出贡献

D.生育休产假

正确答案:B、C

答案解析:从业人员存在下述情形的，可以抵免从业人员在培训周期内的培训学时：（1）获取学位或职业资格。（2）为行业发展、文化建设、履行社会责任等作出突出贡献。

5、实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（）对研究报告进行合规审查。【多选题】

A.合规管理部门

B.研究部门的合规专员

C.投资部

D.交易部

正确答案:A、B

答案解析:选项AB符合题意：实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查（A项正确）；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查（B项正确）。