2024年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当加强研究对象覆盖范围管理，将上市公司纳入或者移出研究对象覆盖范围的，应当由（）独立作出决定并履行内部审核程序。【单选题】

A.研究部门或者研究子公司

B.中国证券业协会

C.财务部门

D.中国证监会

正确答案:A

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当加强研究对象覆盖范围管理，将上市公司纳入研究对象范围并作出证券估值或投资评级，或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的，应当由研究部门或者研究子公司独立作出决定并履行内部审核程序。

2、证券研究报告的基本要素包括（）。【多选题】

A.宏观经济、行业或上市公司的基本面分析

B.上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级 

C.相关信息披露 

D.风险提示

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：证券研究报告的基本要素包括宏观经济、行业或上市公司的基本面分析，上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级，相关信息披露，风险提示。

3、证券投资咨询行业执业应遵循十六字原则，分别是（）。【不定项】

A.诚实守信原则

B.勤勉尽责原则

C.公平公正原则

D.保守秘密原则

正确答案:B、C

答案解析:证券投资咨询行业执业应遵循十六字原则：（1）独立诚信原则；（2）谨慎客观原则；（3）勤勉尽责原则；（4）公平公正原则。

4、证券研究报告应该当由登记为证券分析师的专职或者兼职质量审核人员进行质量审核。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券研究报告应该当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核；证券分析师数量少于10人的可以有署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。

5、我国的证券分析师行业自律组织是证券分析师专业委员会。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师与投资顾问专业委员会。