2024年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、制定《发布证券研究报告暂行规定》的依据有（）。【多选题】

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《中华人民共和国民法典》　　

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC符合题意：为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定《发布证券研究报告暂行规定》。

2、作为信息发布的主要渠道，（）是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。【单选题】

A.上市公司

B.中介机构

C.媒体

D.政府

正确答案:C

答案解析:选项C正确：作为信息发布的主要渠道，媒体是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。

3、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。【单选题】

A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告

C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

正确答案:C

答案解析:选项C说法正确：机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务；选项A说法错误：取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；选项B说法错误：从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记；选项D说法错误：协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

4、证券分析师的主要职能包括（）。【不定项】

A.运用各种有效信息、对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判

B.为投资者的决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧，倡导投资理念，引导投资者进行理性投资

C.为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务

D.为主管部门、地方政府等的决策提供依据

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券分析师的主要职能包括：（1）运用各种有效信息、对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；（2）为投资者的决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧，倡导投资理念，引导投资者进行理性投资；（3）为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务；（4）为主管部门、地方政府等的决策提供依据。

5、在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在（）注册登记为证券分析师。【单选题】

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国基金业协会

D.国务院监督管理机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。