2023年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础。【不定项】

A.数据

B.信息

C.人员

D.机构

正确答案:B

答案解析:选项B正确。信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础。

2、从事发布证券研究报告业务的机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。【单选题】

A.3

B.6

C.10

D.15

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从事发布证券研究报告业务的机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

3、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（）。【多选题】

A.纪律处分

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令改正　　

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD符合题意：证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函（B、C、D三项说法正确）、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的， 中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

4、证券研究报告的发布流程通常包括（）。【多选题】

A.选题

B.撰写

C.质量控制

D.合规审查

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：证券研究报告的发布流程通常包括五个主要环节：（1）选题，即选择和覆盖研究对象；（A项正确）（2）撰写，包括数据资料收集、研究分析和报告写作；（B项正确）（3）质量控制；（C项正确）（4）合规审查；（D项正确）（5）发布。

5、对证券投资顾问服务人员的要求有（）。【多选题】

A.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 

B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 

C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 

D.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：对证券投资顾问服务人员的要求有：（1）向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 ；（A项正确）（2）禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用； （B项正确）（3）依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期；（C项正确）（4）应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。（D项正确）