2023年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。【单选题】

A.1%

B.5%

C.10%

D.3%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《发布证券研究拫告暂行规定》第十二条，发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

2、（）是指投资者（法人或自然人）购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。【单选题】

A.证券投资

B.实物投资

C.房地产投资

D.大宗商品投资

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资是指投资者（法人或自然人）购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。

3、证券研究报告按照研究内容分类，一般有（）。【不定项】

A.公司研究

B.股票研究

C.行业研究

D.基金研究

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确。证券研究报告按照研究内容分类，一般有宏观研究、行业研究、策略研究、公司研究、量化研究等；按照研究品类分类，主要有股票研究、基金研究、衍生品研究等。

4、投资分析师的道德规范不包括（）。【不定项】

A.公平对待已有客户和潜在客户原则

B.独立性和客观性原则

C.信托责任原则

D.托管责任原则

正确答案:D

答案解析:投资分析师的道德规三大原则：（1）公平对待已有客户和潜在客户原则；（2）独立性和客观性原则；（3）信托责任原则。

5、除主要信息来源外，证券市场上的信息来源还有（）。【多选题】

A.通过朋友获得有关信息

B.通过市场调查获得有关信息

C.通过家庭成员获得有关信息

D.通过邻居获得有关信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：除主要信息来源以外，投资者还可通过实地调研、专家访谈、市场调查等渠道获得有关的信息（B项正确），也可通过家庭成员、朋友、邻居等获得有关信息（A、C、D项正确），甚至包括内幕信息。